上期所持續(xù)對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。2023年9月份查處情況如下：異常交易行為管理方面，處理異常交易行為15起，均為自成交超限，通過會(huì)員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示18次。實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對182組410個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對447組660個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索8起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，違反持倉管理規(guī)定2起，錯(cuò)單交易4起，均已通過會(huì)員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。9月，上期所將前期發(fā)現(xiàn)的1起違法違規(guī)線索移送證監(jiān)會(huì)。

上期能源9月處理異常交易行為4起，其中自成交超限3起，日內(nèi)開倉量超限1起，通過會(huì)員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示4次，將1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)1次，對1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對68組165個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對33組88個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索2起。其中，自成交影響價(jià)格1起，錯(cuò)單交易1起。本月，上期能源未進(jìn)行立案調(diào)查。