Wind數據顯示,今年以來,共有67家上市公司及相關方被證監(jiān)會、公安機關以及監(jiān)察機關立案調查和偵查。其中僅7月份,就有*ST京藍、*ST愛迪、*ST圍海等20家公司被證監(jiān)會立案調查,7家公司的董事和股東被證監(jiān)會和監(jiān)察機關立案調查。 南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝在接受《證券日報》記者采訪時表示:“這顯示出我國監(jiān)管部門堅持嚴監(jiān)管理念,踐行零容忍,對于違法違規(guī)行為進行嚴格檢視和嚴肅處理?!?/p> 從原因來看,上述20家上市公司均因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調查;而7家公司的董事和股東則因涉嫌信息披露違法違規(guī)、短線交易、涉嫌職務犯罪和行賄罪等被立案調查。 例如,7月29日,ST南衛(wèi)發(fā)布公告稱,公司和公司控股股東及實控人李平因涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會決定對公司和李平立案調查。ST南衛(wèi)相關負責人表示,立案調查與此前公司控股股東資金占用事項有關。 往前回溯,在2022年年報中,天衡會計師事務所對ST南衛(wèi)出具了否定意見的內控審計報告,公司股票被實施其他風險警示,此后又收到了上交所關于2022年年報的信披監(jiān)管工作函。ST南衛(wèi)被出具否定意見,其中一項即為控股股東資金占用。數據顯示,2020年至2022年,公司都存在資金占用情形,占用金額分別為9200萬元、1.35億元和1.32億元。其中,2020年末和2021年末未形成余額,即占用資金在當年內歸還。但這一情形在2020年和2021年年報中均未披露。此外,2022年末余額4200萬元,截至今年4月末,占用資金已償還完畢,公司收到關聯方歸還的本息合計4377.58萬元。 也有部分上市公司的董事及股東由于涉嫌短線交易被證監(jiān)會立案調查。7月27日,江蘇一家上市公司發(fā)布公告稱,公司董事因涉嫌短線交易公司股票被證監(jiān)會立案調查。根據公司過往公告,該董事配偶曾在2022年9月20日至2022年9月23日期間多次買賣公司股票,從而構成短線交易。 近年來,因違法違規(guī)被立案調查的上市公司數量有所增加。數據顯示,2021年共有70家上市公司被立案調查,2022年有91家,創(chuàng)近十年新高。今年以來,僅7月12日晚間,就有*ST京藍、*ST日海、首開股份等9家公司披露公告稱,公司涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調查。這也顯示出全面注冊制背景下,監(jiān)管從嚴趨勢明顯,上市公司合規(guī)經營變得尤為重要。 北京博星證券投資顧問有限公司研究所所長、首席投資顧問邢星告訴《證券日報》記者:“面對新證券法、全面注冊制和退市新規(guī),仍有部分上市公司存在僥幸心理,利用造假、操縱市場、內幕交易和違規(guī)信息披露等,粉飾財務報表、非法貪利,傷害廣大中小投資者。監(jiān)管層對此快速出擊,嚴厲依法查處,進一步凈化證券市場?!?/p> 從上市公司的角度來看,田利輝進一步表示,“上市公司需要敬畏法紀,不能存在通過違法違規(guī)行為來獲利得益的心態(tài),同時,要設置相關機制防止無心被動觸碰法規(guī)紅線?!?/p> 邢星表示:“上市公司需要加強合規(guī)經營,一是要加大公司制度的建設,確保公司治理結構完善;二是要進一步提高合規(guī)意識,通過宣傳教育、崗位培訓等落實董監(jiān)高崗位職責;同時,公司還要嚴把信息披露質量關,以提升透明度為標準,以投資者需求為導向,不斷優(yōu)化信息披露內容,為構建公平、有效的市場環(huán)境貢獻力量?!?/p> 責任編輯:李燁 |
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