一、第一步：悟到“行情是有趨勢的、要順勢而為”

　　剛?cè)虢灰走@一行的時(shí)候，我們只盯著當(dāng)時(shí)的K線，很可能覺得市場是混沌的，一會(huì)兒漲，一會(huì)兒跌，今日漲，明日跌，感覺亂而無序，摸不清頭腦，一團(tuán)麻，就像一堆麻繩一樣，總也捋不順，混混沌沌，我們總是追漲殺跌，或者抄底摸高，總之，自己整日就像一只無頭蒼蠅一樣亂撞。

　　那怎么樣才能算渡過這一關(guān)呢？

　　我的體會(huì)是悟到了“行情是有趨勢的、要順勢而為”，不止盯著當(dāng)日的K線，還會(huì)看長周期的K線，明白了漲的時(shí)間挺長的，這就是上漲的趨勢，在這個(gè)時(shí)間段，做多，能夠體會(huì)出：盈的概率高，而且盈的收益率也高，感覺這個(gè)時(shí)間段做多，單子做的比較舒服，能夠輕松盈利；同樣，跌的時(shí)間挺長的，這就是下跌的趨勢，在這個(gè)時(shí)間段做空，感覺盈利相對(duì)輕松。

　　簡單來講，就是能看大周期的K線走勢，體會(huì)出了順勢而為的重要性。

　　二、第二步：能夠粗糙地利用工具，辨別市場所處的趨勢

　　如果只有第一步，你會(huì)覺得“趨勢是事后諸葛亮，漲了好遠(yuǎn)了，才能發(fā)現(xiàn)是漲勢，行情都快結(jié)束了，我哪還敢去追多？”于是，你陷入困境，行情剛開始啟動(dòng)上漲的時(shí)候，你不知道是什么趨勢，也認(rèn)為行情有可能是反彈，應(yīng)該逢高做空，才叫順勢；也可能認(rèn)為漲勢出來，應(yīng)該逢低進(jìn)多，才叫順勢?？傊?，此時(shí)，你弄不清楚，到底是做多才叫順勢，還是做空才叫順勢，可行情漲了好遠(yuǎn)了，才發(fā)現(xiàn)是漲勢，后悔莫及，又擔(dān)心行情末尾，沒有辦法追多了。此時(shí)，雖然知道順勢而為是重要的，但不能較早判斷出市場所處的趨勢。

　　那么如何渡過這一關(guān)呢？

　　我的體會(huì)就是找到判斷趨勢的方法或工具，簡單地說能辨別市場了，例如用均線來判斷大勢，當(dāng)價(jià)格在某個(gè)大周期均線之上，就認(rèn)為是漲勢，或用趨勢線來判斷大勢，價(jià)格在某個(gè)趨勢線之上，就認(rèn)為是漲勢，等等，總之，粗糙地找到了某個(gè)工具，作為判斷趨勢的依據(jù)和支撐。當(dāng)判斷為漲勢后，此后就是一根筋做多，判斷為逆勢的時(shí)候，此后就是一根筋地做空，做到順你判斷的勢。

　　三、第三步：細(xì)化入倉點(diǎn)、止損止盈點(diǎn)、倉位，形成明確可執(zhí)行的交易規(guī)則，即交易系統(tǒng)

　　只有第二步的話，你只是能粗糙地判斷出行情的大致趨勢，但是何時(shí)入倉呢、止損如何設(shè)置呢、何時(shí)止盈呢，光知道了大致趨勢，你仍然困難重重，例如雖然判斷出了漲勢，但看到行情已經(jīng)上漲較大，上漲較快，不敢進(jìn)多；進(jìn)多了，但不懂止損的設(shè)置，當(dāng)行情大幅下跌，或者你的大勢判斷是錯(cuò)的，或者行情已經(jīng)由漲勢轉(zhuǎn)為跌勢了，你傻二愣丁地還持有單子，害怕自己止損剛出來，行情就企穩(wěn)上漲，不忍止損，不斷一拖再拖，結(jié)果虧損太大；你不懂止盈，當(dāng)出現(xiàn)利潤了，不知道何時(shí)要止盈出來，要不有一點(diǎn)利潤，你就趕緊撤離，導(dǎo)致大行情只賺了個(gè)皮毛，要不就是當(dāng)利潤回吐，你不忍看到利潤回吐，想等利潤恢復(fù)過去再止盈，結(jié)果浮盈變浮虧，浮虧變巨虧。等等，總之，在這個(gè)階段，你的止損較大，賬戶波動(dòng)較大，時(shí)而大虧，辛苦賺的利潤，總是一下子坍塌。

　　如何渡過這一關(guān)呢？

　　我的體會(huì)是把規(guī)則具體化，細(xì)化入倉點(diǎn)、止損止盈點(diǎn)、倉位，形成明確可執(zhí)行的交易規(guī)則，即交易系統(tǒng)。這個(gè)步驟，時(shí)間較長，又分為幾個(gè)小步，分為開倉、止損、止盈和倉位：

　　1、明確開倉信號(hào)

　　開倉是你的第一步，在現(xiàn)實(shí)中，我們開倉不是晚了，導(dǎo)致錯(cuò)過了，就是早了，被套，浮虧壓力大，而且開倉后面對(duì)止損，就會(huì)恐懼，就會(huì)害怕，就會(huì)膽怯，而不敢入單。你是進(jìn)也對(duì)，不進(jìn)也對(duì)，進(jìn)也錯(cuò)，不進(jìn)也錯(cuò)。這一切都表明你的入倉點(diǎn)模糊、不明確，缺乏可執(zhí)行，沒有具體的規(guī)則依據(jù)，才導(dǎo)致了系列問題。

　　當(dāng)然了，不僅是你的入倉信號(hào)不明確，而且還很可能你的入倉信號(hào)不科學(xué)，進(jìn)了就容易被套，成功率低，入倉了，行情總是就結(jié)束了，或者先洗你一下，打你的止損，然后再前進(jìn)，把你丟下車、起塵而去，導(dǎo)致你面臨多次的入倉、被打臉，你自然再面臨下次開倉信號(hào)的時(shí)候，你會(huì)膽怯，會(huì)害怕，不敢進(jìn)。這個(gè)問題，都是因?yàn)槟愕娜雮}信號(hào)不科學(xué)所致，缺乏概率上的統(tǒng)計(jì)和大量樣本的檢驗(yàn)。

　　你明確了你的入倉信號(hào)，而且經(jīng)過檢驗(yàn)，你的入倉信號(hào)是科學(xué)的、有統(tǒng)計(jì)驗(yàn)證的，在這種情況下，你入了倉后，你大概率上是盈利的，你當(dāng)然就自信起來，下次再次面臨開倉信號(hào)的時(shí)候，你知道他是概率上能盈利的，你自然就敢入倉；而且你的入倉信號(hào)是明確、可執(zhí)行的，不是模糊不定的，所以你的入倉不是瞻前顧后、搖擺不定、矛盾重重，而且清晰可見，進(jìn)就是進(jìn)，不進(jìn)就是不進(jìn)，沒有猶豫余地和回旋空間，自然就容易執(zhí)行，就不容易產(chǎn)生不執(zhí)行的問題，執(zhí)行起來游刃有余。

　　2、明確止損設(shè)置

　　止損更難，因?yàn)橛锌赡苤雇険p、價(jià)格就回來了，你懊悔，來回的打止損；有可能不止損、就繼續(xù)虧，你也后悔，后悔未能及時(shí)止損；止損在你心目中變得重要起來了，知道要止損，于是有點(diǎn)價(jià)格的下跌，你就會(huì)止損，結(jié)果只是正常的調(diào)整，你止損后，行情又很快恢復(fù)漲勢，你懊悔不已。總之，你怎么做，也感覺做不到最佳，總是面臨是止損還是不止損的矛盾。

　　而且止損后，你出現(xiàn)虧損，對(duì)你的打擊、心理的打擊，你是否可以很理性地不報(bào)復(fù)性交易？你還有再次面對(duì)開倉機(jī)會(huì)時(shí)入倉的勇氣嗎？如果市場不給你止損的機(jī)會(huì)呢，例如，市場開盤大幅高開或低開，或者大幅跳水，讓你來不及止損，或者點(diǎn)位止損過大，大超你的容忍范圍，你怎么辦？一旦止損失控，人就會(huì)有一種賭，放手一搏，任其虧損不斷地?cái)U(kuò)大，最后是情緒崩潰、爆倉。

　　這個(gè)系列問題就是你的止損設(shè)置有問題，止損設(shè)置是模糊的，導(dǎo)致你經(jīng)常面臨是否應(yīng)該止損的問題，而且你的止損設(shè)置也可能是不科學(xué)的，導(dǎo)致止損后價(jià)格又大概率回去，導(dǎo)致你不愿意止損。

　　止損，一旦有一套成熟的系統(tǒng)后，止損就變得清晰可見了：什么時(shí)候需要止損，什么時(shí)候虧損是暫時(shí)的，什么時(shí)候止損后發(fā)現(xiàn)錯(cuò)了，可以追單。止損設(shè)置要明確，也要科學(xué)，止損能做好了，基本上可以做到不大虧了，也是入門的標(biāo)志。

　　但是，你即便學(xué)會(huì)了止損的科學(xué)設(shè)置，止損仍然是不可避免的，因?yàn)檎l也不可能都對(duì)。想賺錢，只有靠少止損多止盈，或者小止損大盈利，最后遇到極端的行情要有應(yīng)對(duì)的手段。所以解決了止損的問題，證明你的系統(tǒng)也完善起來了，止損能做到了，執(zhí)行了，也就會(huì)不大虧了，也代表入門了。

　　止盈和止損類似，止盈是變相的止損，只是止盈的條件會(huì)比止損松一些，嚴(yán)進(jìn)寬出嘛，就不多談了。

　　3、形成明確、可執(zhí)行的交易系統(tǒng)

　　當(dāng)然了，上面的每個(gè)信號(hào)都不是孤立的，而是相互影響的，一環(huán)扣一環(huán)，例如，你入倉的時(shí)機(jī)和點(diǎn)位不同，決定你的點(diǎn)位止損會(huì)有不同，在每筆損失控制的情況下，也決定你的倉位會(huì)有所不同，如果入倉比較及時(shí)的話，點(diǎn)位止損就會(huì)比較小，點(diǎn)位止損的設(shè)置會(huì)比較主動(dòng)，倉位也可以有所放大；相反，入倉時(shí)機(jī)有所滯后的話，點(diǎn)位止損就可能比較大，此時(shí)要控制止損，需要對(duì)點(diǎn)位止損進(jìn)行調(diào)整，也決定你的倉位會(huì)適度縮小。等等。

　　總之，每個(gè)信號(hào)不是孤立的，是相互影響的，所以當(dāng)你明確了每個(gè)信號(hào)后，你還需要根據(jù)邏輯，進(jìn)行一定的組裝，就像車鏈子一樣，把每個(gè)環(huán)節(jié)連接在一起，就形成了明確、可執(zhí)行的交易系統(tǒng)。

　　這一關(guān)是最關(guān)鍵、也是最困難的一步，因?yàn)榻灰撞皇呛唵蔚恼_與錯(cuò)誤，交易中沒有絕對(duì)的正確或者錯(cuò)誤，都有著自己的適用條件；而且，正確的交易方法，不一定都會(huì)賺錢，還可能較長時(shí)間不斷虧錢，這會(huì)導(dǎo)致你中途失去信念，不斷更替方法，無法形成穩(wěn)定的交易系統(tǒng)，或者錯(cuò)誤的交易方法，也會(huì)讓你經(jīng)常賺到錢，甚至賺到大錢，導(dǎo)致你不會(huì)舍棄錯(cuò)誤的交易方法，而讓錯(cuò)誤的方法一直陪伴著你。

　　所以這一關(guān)的困難之處，是需要嚴(yán)密的邏輯、大量的數(shù)據(jù)樣本和概率支持，是很困難的，但也最關(guān)鍵的。我見過的大部分做交易者，做了十年甚至二十年，都未能形成自己明確的交易規(guī)則，而是交易方法漂浮不定，無規(guī)則可依。

　　要想渡過這一關(guān)，需要大量的實(shí)戰(zhàn)、虧損、總結(jié)、再總結(jié)、再實(shí)戰(zhàn)、虧損、再總結(jié)?？傊芾щy，一眼望不到邊，會(huì)感覺到紛亂復(fù)雜、毫無頭緒可言，悟性高的人，需要七年左右，而且你要能熬過這七年，七年之中你的資金不能虧完，所以是比較困難的，當(dāng)然對(duì)于大部分人而言，我見過的人，大部分人十年甚至二十年都未能總結(jié)出來。

　　當(dāng)然，最快的捷徑，是這個(gè)行業(yè)中成功的人，將自己的成功方法，都傳授給你，你就省去了大量的總結(jié)、虧損、總結(jié)、虧損的無限循環(huán)，只需要不斷的練習(xí)、練習(xí)、大量練習(xí)，就能較快掌握，可能需要一年左右，可以看一本書《刻意練習(xí)》，里面講解在某個(gè)領(lǐng)域做成行業(yè)最杰出的最簡單方法。

　　只要你過了前三步，你會(huì)發(fā)現(xiàn)“哎，你基本上能做到不虧了，能有所盈利了”，你慢慢地就自信起來了，虧損時(shí)，你一樣地有自信，甚至你能把止損變成盈利了。此時(shí)，你的技能成熟了。

　　四、第四步、明確“有所不為”，大刀闊斧砍、砍、砍自己能力圈之外的行情和利潤

　　十多年前，我也認(rèn)為，當(dāng)我完成了第三步后，我的賬戶應(yīng)該是穩(wěn)步增長的，我應(yīng)該是穩(wěn)定盈利的，可是我完成了第三步后，發(fā)現(xiàn)不是，我的賬戶仍然是時(shí)而盈利、時(shí)而虧損，雖然整體是盈利的，我的交易系統(tǒng)是完全可以做到非常穩(wěn)定的盈利曲線，但實(shí)戰(zhàn)中一直利潤震蕩式上漲、不穩(wěn)定，我始終沒有想明白原因，一直不斷反思、總結(jié)，還一度懷疑我的性格、心態(tài)是否適合做交易，花費(fèi)了很長的時(shí)間，甚至比第三步的時(shí)間還要長，我才找到了原因，才開始了第四步。

　　如果只進(jìn)行到了第三步，雖然你的交易技能成熟了，但此時(shí)，你仍然會(huì)遇到執(zhí)行中的難題，會(huì)有許多心理障礙，你雖然有了交易系統(tǒng)，但無法讓自己去執(zhí)行，無法做到知行合一，該做的沒做，不該做的卻做了，例如：看到了自己的系統(tǒng)沒有發(fā)出入倉信號(hào)，但事后看，沒有入倉的行情卻是大行情，自己懊惱，開始反思，于是修正的交易系統(tǒng)，降低入倉門檻，結(jié)果在后面的行情中，遭遇虧損，再開始修正系統(tǒng)；看到了這個(gè)品種發(fā)出了信號(hào)，就直接追，看到那個(gè)品種發(fā)出信號(hào)，就直接追，來回奔波，疲于奔命，最后可能發(fā)現(xiàn)止損一大堆；有了利潤后，害怕利潤回吐，不能持有單子；如果沒有到止盈信號(hào)，結(jié)果利潤大幅回吐，此時(shí)會(huì)懊惱自己沒早點(diǎn)止盈，后悔自己貪了，應(yīng)該早點(diǎn)跑，結(jié)果造成后面的有點(diǎn)利潤就跑、當(dāng)然，太多的心理障礙，都不斷阻擋自己的執(zhí)行，不斷困擾，不斷在各種矛盾之中焦灼。

　　如何渡過這一關(guān)呢？

　　根據(jù)我自己的交易經(jīng)歷，第四步不是最困難的，但卻是很關(guān)鍵的，我所花費(fèi)的時(shí)間比第三步還要長。如果第四步?jīng)]有完成，第三步只是讓你不會(huì)虧損了，整體能盈利，但會(huì)時(shí)而賺、時(shí)而虧，盈利不穩(wěn)定、盈利弱，賬戶波動(dòng)大，盈利也不大，只有第四步后，你的賬戶才能出現(xiàn)穩(wěn)定的盈利、回撤小、盈利大。

　　我的體會(huì)是懂得“有所為，有所不為”，大刀闊斧砍掉自己能力圈之外的行情和利潤。完成了第三步，僅表明你明確了“有所為”，懂得了如何干，悟性高的人需要花費(fèi)七八年，但那只是交易的中級(jí)階段；但你沒明確“有所不為”，這才是交易的高級(jí)階段。

　　好多人完成了第三步，本可以盈利，但最終賬戶還是回撤大、極不穩(wěn)定，因?yàn)闆]有明確“有所不為”，沒有明確哪些利潤才是自己的，哪些利潤是別人的，別人的利潤也想落入腰包，不落入腰包就嘴饞眼饞，就會(huì)導(dǎo)致自己不顧及信號(hào)而去盲目追單；沒有明確哪些行情注定是與自己無緣的，對(duì)于自己抓不住，或錯(cuò)失的、事后看比較大的行情，總是耿耿于懷、郁郁而終；哪些品種根本就不是自己的菜，做某個(gè)品種，無論怎么做總是虧，甚至從沒從它身上賺過錢，但卻控制不了還要做它，本質(zhì)上就是沒有明白自己的能力圈。

　　對(duì)于技術(shù)分析而言，因?yàn)槟慊诩夹g(shù)分析建立起來的交易系統(tǒng)是不可能抓住所有行情的，連一半的行情都抓不住，能抓住三分之一的行情，你的盈利就足夠了，但是你不理解，沒有領(lǐng)悟，總覺得錯(cuò)失了行情和利潤，自己心不甘，總覺得是自己的交易系統(tǒng)有問題，每遇到一波錯(cuò)失的行情和利潤，你都心痛、郁悶，要修正自己的交易系統(tǒng)，以希望能使自己的系統(tǒng)在下一次抓住類似的行情和利潤；或者看到漲勢或跌勢兇猛的行情，心痛刀割，沒有出現(xiàn)自己的入倉信號(hào)就領(lǐng)先搶跑，想多賺點(diǎn)，暫時(shí)舍棄自己的交易系統(tǒng)，而且告訴自己“這是例外，僅這一次，下不為例”，經(jīng)常這樣去重復(fù)。

　　在投資中，你是鋼鐵的圈內(nèi)資深人士，你看到化工上漲或者農(nóng)產(chǎn)品上漲，而自己的鋼鐵卻沒漲，一直沒行情，你會(huì)心痛、心癢，就會(huì)去做化工或農(nóng)產(chǎn)品，但由于不是你的擅長，你不太懂，結(jié)果總落入陷阱，導(dǎo)致辛苦從鋼材中賺的錢，回吐，還導(dǎo)致虧損；你是醫(yī)藥行業(yè)的資深人士，醫(yī)藥股好久沒漲，你看到科技股上漲，你忍受不住自己去做科技股，但不太懂，結(jié)果調(diào)入陷阱，賬戶回撤大。

　　因?yàn)槟銢]理解“有所不為”，沒有劃清自己的能力圈，導(dǎo)致面對(duì)錯(cuò)失的行情和利潤，你都會(huì)自責(zé)，指責(zé)自己為何會(huì)錯(cuò)失了行情和利潤？自己沒抓住，就會(huì)對(duì)自己的交易系統(tǒng)做出懷疑，在懷疑的背景下，自然就會(huì)不斷地出現(xiàn)不執(zhí)行的問題，時(shí)而執(zhí)行，時(shí)而不執(zhí)行，就會(huì)出現(xiàn)利潤該賺卻沒賺、不該虧卻虧的循環(huán)，然后就產(chǎn)生了內(nèi)心后悔等等其他的心理障礙。

　　我的理解是，你要明白“有所不為”，就要?jiǎng)澢迕鞔_的界限，你需要明確哪些品種需要舍棄、哪些行情需要舍棄、哪些利潤需要舍棄、哪些機(jī)會(huì)需要放棄，明確自己交易系統(tǒng)內(nèi)的行情和利潤才是自己的，交易系統(tǒng)之外的行情和利潤，再大也不是自己的，與自己無緣，一旦將自己的入倉信號(hào)、止盈信號(hào)降低到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)后，則此后的交易質(zhì)量便無法得到概率上的保障。只在自己擅長的領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行投資，守住這個(gè)能力圈，你才比別人有優(yōu)勢，領(lǐng)域外的機(jī)會(huì)放棄、扔掉，那些都是你的陷阱。巴菲特一生堅(jiān)持做消費(fèi)行業(yè)的投資，因?yàn)樗皇抢砉こ錾?，商科出身，看不懂科技，根?jù)自己的能力圈，一生堅(jiān)守消費(fèi)和價(jià)值投資，當(dāng)然很少的情況下他偶然投資過科技股，業(yè)績卻不好，更加堅(jiān)定了他的堅(jiān)守。

　　當(dāng)然了，你的能力圈是可以拓展的，“有所不為”的部分可以變成“有所為”，例如發(fā)現(xiàn)了新的成功率高的信號(hào)，或者通過大量的閱讀和研究，深入了解了新的行業(yè)，但是這需要經(jīng)過大量的驗(yàn)證、豐富經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)你的這個(gè)拓展的能力圈，是能盈利的，才在實(shí)戰(zhàn)中去運(yùn)用，才成為你的“有所為”的部分，否則就死守“能力圈”，堅(jiān)守自己的能力圈。

　　五、交易領(lǐng)域，沒有天才，只有與自己死磕的勇士

　　很多人都說，在投機(jī)交易領(lǐng)域，想要獲得成功，需要天賦。我記得我曾經(jīng)參加過著名交易者的大會(huì)時(shí)也聽過類似的言論，他認(rèn)為，在投機(jī)交易領(lǐng)域，有些人是“生而知之”的。意思就是，這些人，在簡單的交易幾次之后，就會(huì)忽然明白：哦，交易應(yīng)該是這樣做的。然后就走向了成功。當(dāng)然交易市場上，也不缺乏那種年紀(jì)輕輕，就盈利千萬上億的神奇故事。

　　其實(shí)，于我個(gè)人而言，我是不相信有什么天生的交易者，天才交易員的。因?yàn)?，投機(jī)交易領(lǐng)域，不是物理數(shù)學(xué)等確定性很強(qiáng)的領(lǐng)域，投機(jī)交易，是極度不確定的領(lǐng)域，這里面根本就少有定式。想要從中脫穎而出，靠的是走入陷阱，磨礪己身，理解本質(zhì)，然后才能夠有所進(jìn)步。換句話而言，在交易領(lǐng)域，謬誤橫生，幻象遍地，沒有人能夠簡單的交易幾次就得到真髓。交易，得要先入地獄，然后浴火重生。如果真的要說天賦，那么只能說，最值得依靠的，就是獨(dú)立思考的能力和較高的洞察力。

　　在我的職業(yè)生涯中，我遇到過無數(shù)號(hào)稱自己就是天生的交易員的人，他們大多數(shù)都是在短暫的盈利之后變的狂妄自大，然后加資金加杠桿借錢來交易，希望能夠因此而暴富，短期走向人生巔峰。結(jié)果可想而知，越覺得自己是天才的人，被市場淘汰的速度越快。為什么？因?yàn)槭袌龅淖邉葑兓瘶O度的充滿了不確定，因?yàn)槭袌鰧Ｖ胃鞣N不服。

　　相反，那些低調(diào)，懂得克制，自律的交易者們，卻在沉默的與自己死磕。他們記錄下自己的交易過程，自己的分析，他們思考失敗的單子為什么失敗，他們思考盈利的單子是如何成功的，他們強(qiáng)迫自己去進(jìn)行每一筆交易的止損，他們?nèi)讨麧櫥赝碌耐纯嗳プ尷麧櫛寂?。他們還需要，經(jīng)歷各種各樣市場暴利故事的誘惑。

　　交易，是一項(xiàng)專業(yè)的技能。它也需要交易員們仔細(xì)打磨，大量的刻意練習(xí)。同時(shí)，交易也是一項(xiàng)反人性的工程，交易者們必須通過大量的交易，大量的失敗，大量的反思洞察到自己人性在交易中的負(fù)作用，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)真相，克制自己的人性。這些過程，都需要大量的專業(yè)訓(xùn)練，大量的經(jīng)歷磨練才可以得到提升。