7月14日，中國期貨業(yè)協(xié)會（簡稱中期協(xié)）與中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱中證協(xié)）聯(lián)合下發(fā)關(guān)于發(fā)布實施《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務協(xié)議（示范文本）》的通知。

據(jù)了解，2007年4月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》（簡稱《辦法》）。隨后2007年10月，中證協(xié)與中期協(xié)聯(lián)合發(fā)布實施《辦法》的配套自律規(guī)則——《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務協(xié)議指引》（簡稱《指引》），并于2010年聯(lián)合進行了修訂。2022年8月，證監(jiān)會又對《辦法》進行了修改。

據(jù)此，本次中期協(xié)與中證協(xié)聯(lián)合中國期貨業(yè)協(xié)會對《指引》進行修訂，形成了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務協(xié)議（示范文本）》，旨在規(guī)范證券公司中間介紹業(yè)務協(xié)議的訂立，明確各方當事人的權(quán)利和義務，保護協(xié)議當事人和投資者合法權(quán)益。

具體來看，示范文本正文共7章32條，主要包括雙方聲明、介紹業(yè)務范圍、介紹業(yè)務規(guī)則、保證金存管、客戶投訴的處理方式、違約責任及協(xié)議的終止、其他約定等內(nèi)容，對證券公司和期貨公司的權(quán)利義務和責任范圍作出約定。

本次修訂具體內(nèi)容主要包括七個方面：一是增加期貨和衍生品法作為上位法依據(jù)。二是修改有關(guān)強調(diào)期貨公司金融經(jīng)紀業(yè)務資格要求的描述。三是修改有關(guān)風險揭示要求的描述。四是調(diào)整期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員資格的有關(guān)描述。五是調(diào)整了“投資者”的有關(guān)表述。六是補充了協(xié)議雙方被暫停相關(guān)業(yè)務資格時的通知義務。七是修改期貨公司變更或撤銷期貨保證金賬戶時備案要求的有關(guān)描述。

廣州金控期貨研究中心副總程小勇告訴期貨日報記者，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，即IB業(yè)務，是2007年股指期貨上市之后，期貨公司與母公司證券公司的一種新型業(yè)務合作模式，后來隨著市場發(fā)展，IB業(yè)務也不再僅限于股指期貨，而是逐漸擴展至商品期貨。

“截至今年上半年，多家頭部券商系期貨公司的IB業(yè)務產(chǎn)生的收入對整個公司的收入貢獻很大，部分公司在10%以上。目前為期貨公司提供中間介紹業(yè)務已經(jīng)不限證券公司，還有銀行、保險和基金等。”程小勇表示，未來這一業(yè)務的規(guī)模可能穩(wěn)定在一定的水平。

此外，值得注意的是，程小勇表示，本次中期協(xié)和中證協(xié)修訂和發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務協(xié)議（示范文本）》，實際上并非是強制性使用文本，而是為IB業(yè)務開展過程中證券公司和期貨公司簽訂合作協(xié)議提供一個參考。

總的來看，程小勇表示，本次發(fā)布的示范文本主要是根據(jù)期貨行業(yè)發(fā)展的新特點，以及期貨和衍生品法實施后的進一步完善和修訂，對于協(xié)議中不再適用的條款進行修訂，更有利于IB業(yè)務的與時俱進，進一步明確各方主體的權(quán)利義務和責任范圍，保障各方的合法權(quán)益，促進證券公司IB業(yè)務規(guī)范開展，有利于IB業(yè)務在規(guī)模擴張之后的穩(wěn)健合規(guī)發(fā)展。