上期所昨日發(fā)布公告，5月處理異常交易行為16起，其中自成交超限14起，大額報撤單超限2起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示21次，將2個客戶列入重點關注名單，在會員服務系統(tǒng)通報3次，對其中1個客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。 實際控制關系賬戶認定與協(xié)查方面，對1組2個客戶進行實際控制關系協(xié)查。違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索7起。其中，涉嫌自成交影響價格4起，違反交易所持倉管理規(guī)定1起，客戶端市價指令報單導致價格異常波動2起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。本月，上期所對前期發(fā)現(xiàn)的2起違規(guī)交易進行立案調(diào)查。

上期能源同日公告稱，5月處理異常交易行為3起，均為自成交超限，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示4次。違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索4起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，自成交影響價格1起，錯單交易1起。