2010年期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審結(jié)果昨日已初步揭曉，全國(guó)共有17家期貨公司被評(píng)為A類。其中浙江轄區(qū)有5家公司上榜、上海轄區(qū)有2家公司、北京3家、廣東2家，深圳、江蘇、福建、山東、河南轄區(qū)各1家。

期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審自去年開(kāi)始，今年是股指期貨推出以來(lái)的首次評(píng)審。從名單來(lái)看，除個(gè)別公司與上屆有所出入外，A類公司整體變化不大，并且在本報(bào)與期貨日?qǐng)?bào)剛剛結(jié)束的“第三屆中國(guó)優(yōu)秀期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”評(píng)選中，獲獎(jiǎng)十佳期貨公司均在這17家之列。

隨后記者采訪了名單上的浙江某A類公司。據(jù)該公司總經(jīng)理介紹，目前還沒(méi)有收到有關(guān)分類監(jiān)管評(píng)審結(jié)果，不過(guò)應(yīng)該也沒(méi)有被扣分，否則監(jiān)管部門(mén)會(huì)打電話來(lái)核實(shí)?？紤]到公司在市場(chǎng)影響力、權(quán)益、利潤(rùn)這些項(xiàng)目上的加分，排名估計(jì)是靠前的。而再?gòu)恼麄€(gè)行業(yè)來(lái)看，各家公司有了去年評(píng)審經(jīng)驗(yàn)，都比較謹(jǐn)慎，扣分情況不多，所以大家也多在一些加分項(xiàng)目上比拼。

根據(jù)《2010年度期貨公司分類評(píng)價(jià)操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司分類評(píng)價(jià)包括市場(chǎng)影響力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)情況的評(píng)價(jià)，期貨公司最終評(píng)價(jià)計(jì)分由這三部分的分值合計(jì)得出，采取由期貨公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、評(píng)審委員會(huì)復(fù)核和評(píng)審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定評(píng)價(jià)結(jié)果的方式進(jìn)行。

在市場(chǎng)影響力評(píng)價(jià)中，包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力、凈利潤(rùn)三個(gè)指標(biāo)。據(jù)了解，本次獲得A類評(píng)價(jià)的福建某期貨公司，就是受益于泉州地區(qū)較高的手續(xù)費(fèi)率，在保證金—手續(xù)費(fèi)轉(zhuǎn)化上獲得高分。在風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)中的客戶資產(chǎn)保護(hù)內(nèi)容方面，就有針對(duì)核實(shí)期貨公司落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的情況，如有違反，每項(xiàng)扣分0.5分。另外，還有資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全等方面內(nèi)容的考察，以及創(chuàng)新項(xiàng)目的加分。如某家獲得A類評(píng)價(jià)的期貨公司因兼并重組，就獲得了加分。

據(jù)透露，本次分類監(jiān)管評(píng)審結(jié)果不會(huì)對(duì)外公布，不得作為期貨公司營(yíng)銷宣傳資料，最終名單還待監(jiān)管部門(mén)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字后，才會(huì)逐一發(fā)至對(duì)應(yīng)的期貨公司。