3月24日，為配合落實(shí)證監(jiān)會(huì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（簡(jiǎn)稱《辦法》）的修訂，做好業(yè)務(wù)調(diào)整和各方銜接工作，中期協(xié)發(fā)布通知分別就期貨風(fēng)險(xiǎn)管理子公司衍生品交易和做市業(yè)務(wù)回歸所屬期貨公司過渡期相關(guān)安排，以及期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)準(zhǔn)入過渡期安排征求意見。

通知顯示，當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展的衍生品交易和做市業(yè)務(wù)將回歸所屬期貨公司，對(duì)上述兩項(xiàng)業(yè)務(wù)均設(shè)置36個(gè)月的過渡期。

具體來看，過渡期內(nèi)，在期貨公司取得上述兩項(xiàng)業(yè)務(wù)牌照之前，其下設(shè)已在中期協(xié)備案衍生品業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理子公司可以繼續(xù)展業(yè)。過渡期內(nèi)，在期貨公司取得牌照并完成業(yè)務(wù)調(diào)整后，其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理子公司不得再新增相應(yīng)交易。在過渡期結(jié)束后，對(duì)于未取得牌照的期貨公司，其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理子公司應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)，不得新增衍生品交易和做市品種。

從相關(guān)監(jiān)管安排來看，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司從事衍生品交易業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)進(jìn)行行政監(jiān)管；中期協(xié)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理子公司進(jìn)行自律管理。過渡期內(nèi)，在證監(jiān)會(huì)期貨部指導(dǎo)下，派出機(jī)構(gòu)和中期協(xié)將通過聯(lián)合檢查、定期會(huì)議或信息通報(bào)等具體方式，對(duì)期貨公司和風(fēng)險(xiǎn)管理子公司從事衍生品交易業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，保持監(jiān)管力度一致，防止監(jiān)管套利。

此外，針對(duì)《辦法》明確規(guī)定的“期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)”以及“期貨公司與其子公司不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)”的內(nèi)容，中期協(xié)也做出以下配套的過渡期安排設(shè)計(jì)：

一是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司無需再向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資管業(yè)務(wù)資格，可以繼續(xù)正常展業(yè)。其中，以子公司形式展業(yè)的，子公司存量資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)在《辦法》生效之日起的36個(gè)月內(nèi)結(jié)清；合同到期前不得新增凈參與規(guī)模，合同到期后不得續(xù)期；新增資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)由期貨公司開展，并依法向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

二是通過在中期協(xié)進(jìn)行業(yè)務(wù)登記取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、且以公司形式展業(yè)的期貨公司，應(yīng)自《辦法》生效之日起，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資管業(yè)務(wù)資格。自《辦法》生效之日起的36個(gè)月內(nèi)未獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，應(yīng)在其后的12個(gè)月內(nèi)結(jié)清存量業(yè)務(wù)，退出資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

三是通過在中期協(xié)進(jìn)行業(yè)務(wù)登記取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、且以子公司形式展業(yè)的期貨公司，應(yīng)自《辦法》生效之日起，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資管業(yè)務(wù)資格。自《辦法》生效之日起的36個(gè)月內(nèi)未獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，應(yīng)在其后的12個(gè)月內(nèi)結(jié)清存量業(yè)務(wù)，退出資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。其間期貨公司獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，子公司存量資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)在《辦法》生效之日起的36個(gè)月內(nèi)結(jié)清；合同到期前不得新增凈參與規(guī)模，合同到期后不得續(xù)期；新增資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)由期貨公司開展，并依法向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

四是自《辦法》生效之日起，中期協(xié)將不再接受期貨公司新提交的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案申請(qǐng)。

五是在《辦法》生效之日起的48個(gè)月內(nèi)，對(duì)于尚未在中國證監(jiān)會(huì)完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核準(zhǔn)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，中期協(xié)仍將依據(jù)《備案規(guī)則》對(duì)其符合持續(xù)展業(yè)要求的情況開展自律管理。