據(jù)證監(jiān)會上周五消息，近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（簡稱《辦法》），自2月28日起施行。《辦法》按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強(qiáng)規(guī)制、有序發(fā)展、保護(hù)客戶”的思路，從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責(zé)六個方面作出規(guī)定。

《辦法》將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動”，從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。《辦法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，對相關(guān)違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作。

據(jù)了解，近年來，隨著證券公司自營業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、場外期權(quán)等業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)性地位更加突出。目前，證券行業(yè)分支機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá)到1.2萬家，證券從業(yè)人員數(shù)量達(dá)到35.5萬人，客戶數(shù)量達(dá)到2.1億。同時，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)形態(tài)逐漸變化，線上展業(yè)成為主流。

下一步，證監(jiān)會將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，切實維護(hù)市場交易秩序，保護(hù)投資者合法利益。同時，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。