記者昨日從上期所了解到，上期所2022年12月處理異常交易行為22起，其中自成交超限20起，大額報(bào)撤單超限2起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示24次，將3個(gè)客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)5次，并對(duì)其中2名客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所對(duì)134組323個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)3組13個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索3起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，涉嫌違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定2起，均已通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對(duì)前期發(fā)現(xiàn)的1起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。

為切實(shí)履行市場(chǎng)一線監(jiān)管職責(zé)，規(guī)范期貨交易行為，防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，大商所持續(xù)對(duì)異常及違規(guī)交易行為進(jìn)行查處。2022年12月，大商所處理異常交易行為81起、違規(guī)交易線索8起。

其中，大商所處理自成交超限35起、頻繁報(bào)撤單超限44起、大額報(bào)撤單超限2起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示，并對(duì)其中1名客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月的自律管理措施。

此外，大商所調(diào)查處理違規(guī)交易線索8起，包括涉嫌約定交易轉(zhuǎn)移資金類4起和其他類型違規(guī)線索4起，對(duì)相關(guān)客戶開(kāi)展調(diào)查并采取相應(yīng)措施。