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年內(nèi)30人被證監(jiān)會(huì)實(shí)施市場(chǎng)禁入

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2022-11-25 08:18:42 來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng) 作者:謝若琳/毛藝融

“對(duì)于證券違法犯罪活動(dòng),國(guó)際成熟市場(chǎng)的普遍做法是嚴(yán)刑峻法,讓做壞事的人付出慘痛代價(jià)?!苯?,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在2022金融街論壇年會(huì)上表示。


對(duì)于擾亂市場(chǎng)正常秩序的“害群之馬”來(lái)說(shuō),被逐出市場(chǎng)也是其應(yīng)付出的慘痛代價(jià)。


根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息,據(jù)記者統(tǒng)計(jì),今年以來(lái),截至11月23日,證監(jiān)會(huì)已發(fā)布12張市場(chǎng)禁入決定書,累計(jì)30人被市場(chǎng)禁入,其中,11人被采取終身禁入措施。


據(jù)記者進(jìn)一步梳理,今年以來(lái)的市場(chǎng)禁入決定書中,被禁入的原因主要集中在三個(gè)方面。一是信息披露違規(guī),如未按照規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)和重大訴訟等事項(xiàng)、未披露募集資金用途,甚至部分董監(jiān)高組織、策劃及實(shí)施信息披露違法行為。二是中介機(jī)構(gòu)出具文件存在虛假記載和重大遺漏,比如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所缺失專業(yè)獨(dú)立性,未勤勉盡責(zé)。三是證券從業(yè)人員內(nèi)幕交易,利用內(nèi)幕信息違規(guī)交易等。


根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,被市場(chǎng)禁入的從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)在收到證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者停止履行證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù),并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。


對(duì)此,南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,被市場(chǎng)禁入,尤其是終身市場(chǎng)禁入對(duì)從業(yè)人員是職業(yè)性的重?fù)?,?duì)違法違規(guī)人員的薪金收入、職業(yè)發(fā)展和聲譽(yù)地位帶來(lái)嚴(yán)重影響,具有一定的震攝性。他認(rèn)為,市場(chǎng)禁入與其他打擊證券違法犯罪活動(dòng)的措施能夠有力保護(hù)廣大投資者利益和維護(hù)資本市場(chǎng)生態(tài)。


據(jù)悉,《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》首次發(fā)布是在2006年,于2015年進(jìn)行第一次修訂,2021年進(jìn)行第二次修訂。東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示,2006年至今,共對(duì)750人次的自然人采取市場(chǎng)禁入,分年限看,其中3年至10年市場(chǎng)禁入共計(jì)527人次,占比約70.27%;終身市場(chǎng)禁入220人次,占比約29.3%。


其中,自2021年7月19日《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》新規(guī)正式實(shí)施后,截至2022年11月23日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布市場(chǎng)禁入決定書累計(jì)20張,市場(chǎng)禁入人數(shù)達(dá)46人。


川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,隨著《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》歷次修訂與落地執(zhí)行,證券市場(chǎng)禁入的執(zhí)法力度顯著增強(qiáng)。一方面,完善了禁入對(duì)象的涵蓋范圍包括高層與一般從業(yè)人員,同時(shí)進(jìn)一步明確交易類禁入適用規(guī)則,整個(gè)證券行業(yè)將更加規(guī)范;另一方面在“嚴(yán)”的執(zhí)法主基調(diào)下,有助于提高投資者對(duì)于市場(chǎng)的信任度,為資本市場(chǎng)更好服務(wù)于新發(fā)展格局提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。


除市場(chǎng)禁入措施外,立案調(diào)查上市公司也是打擊證券違法活動(dòng)的重要舉措。東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示,年內(nèi)39家上市公司被立案調(diào)查,公司本身或關(guān)聯(lián)方因涉嫌違反證券法律法規(guī)、未按時(shí)披露定期報(bào)告、未依法履行其他職責(zé)等接受立案調(diào)查并被處罰。


“結(jié)合我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展,國(guó)家對(duì)資本市場(chǎng)的建設(shè)以及金融風(fēng)險(xiǎn)防范工作一直高度重視,特別是資本市場(chǎng)有序開(kāi)放的進(jìn)程不斷推進(jìn)下,強(qiáng)化金融穩(wěn)定工作,打擊金融違法活動(dòng)依然重要。”中國(guó)銀行研究院博士后邱亦霖對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,具體來(lái)看,一是具有中國(guó)特色的資本市場(chǎng)法律體系正日趨完善,大幅提高了欺詐發(fā)行、信息披露造假等證券期貨犯罪的刑罰力度,為資本市場(chǎng)改革提供了堅(jiān)實(shí)的法律保障。二是從監(jiān)管的力度、廣度和深度上看,我國(guó)的證券監(jiān)管體系在全面提升,加強(qiáng)大案要案懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法,各部門協(xié)同提升了監(jiān)管的有效性。


“資本市場(chǎng)涉及重大利益,需要防范和處理違法違規(guī)問(wèn)題?!碧锢x表示,我國(guó)對(duì)于證券違法犯罪問(wèn)題不回避、不遮掩,采取了行政、民事和刑事等立體化的執(zhí)法懲戒手段予以打擊,逐步形成著不敢違、不能違和不想違的資本市場(chǎng)新生態(tài)。


2021年中辦、國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》提出,到2022年,資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展,資本市場(chǎng)秩序明顯改善。對(duì)此,邱亦霖表示,受益于證券市場(chǎng)的“嚴(yán)”監(jiān)管,目前資本市場(chǎng)秩序已明顯改善,對(duì)保護(hù)投資者利益有重要意義。一方面,加大對(duì)資本市場(chǎng)違法行為的打擊力度,能夠持續(xù)釋放提高證券違法成本的強(qiáng)烈信號(hào),堅(jiān)決保護(hù)投資者合法權(quán)益的有效踐行;另一方面,促進(jìn)資本市場(chǎng)更好發(fā)揮優(yōu)化資源配置的功能,通過(guò)加強(qiáng)制度建設(shè),讓上市公司聚焦主業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)回報(bào)投資者,積極構(gòu)建公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)環(huán)境,切實(shí)增強(qiáng)投資者的獲得感、安全感、幸福感。

責(zé)任編輯:李燁

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