近日，三地證監(jiān)局對三家期貨公司分別發(fā)布了責令改正通知和警示函。鑫鼎盛期貨違規(guī)從事期貨投資咨詢業(yè)務被福建證監(jiān)局責令改正；中金嶺南期貨居間人管理不到位被深圳證監(jiān)局出具警示函；中信建投期貨擅自進行關聯(lián)投資、未建立收入遞延支付機制被重慶證監(jiān)局責令改正。

福建證監(jiān)局：鑫鼎盛期貨違規(guī)從事期貨投資咨詢業(yè)務責令改正

11月9日?，福建證監(jiān)局發(fā)布《關于對鑫鼎盛期貨有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定》。

鑫鼎盛期貨存在以下問題：

一、截至檢查日，鑫鼎盛期貨在未取得業(yè)務資格的情況下，違規(guī)從事期貨投資咨詢業(yè)務，并夸大宣傳從業(yè)人員工作履歷，不符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)會令第70號）第三條第二款的規(guī)定。

二、鑫鼎盛期貨資產(chǎn)管理業(yè)務與自有資金投資業(yè)務在人員、信息方面未能有效分離，資管產(chǎn)品投資經(jīng)理未能在授權范圍內(nèi)獨立履行職責，不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第五十九條、第六十條第二款的相關規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三十一條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七十八條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對鑫鼎盛期貨采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。鑫鼎盛期貨應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并于2022年12月10日前向福建證監(jiān)局提交書面整改報告。

鑫鼎盛期貨成立于1995年10月，現(xiàn)注冊資金18000萬元。經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理。公司的第一大股東為廈門市鑫鼎盛控股有限公司，持股比例為88.85%。

深圳證監(jiān)局：因中金嶺南期貨居間人管理不到位向其出具警示函

11月14日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關于對中金嶺南期貨采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，中金嶺南期貨居間人管理存在以下問題：居間人行為管理不到位、居間人介紹客戶外接系統(tǒng)合規(guī)審查及異常交易監(jiān)測處理不充分等，上述問題反映出公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對中金嶺南期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定，期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

深圳證監(jiān)局強調(diào)，中金嶺南期貨應強化居間人管理，規(guī)范居間人行為，加強外接系統(tǒng)合規(guī)評估，切實維護交易者合法權益，并于收到該決定書之日起15日內(nèi)提交書面報告。

“如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。” 上述行政監(jiān)管措施決定書中寫道。

中金嶺南期貨是深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司的全資子公司，注冊資本5.6億元，在2022年期貨公司分類中評為BB級。半年報顯示，中金嶺南期貨營業(yè)收入21.39億元，凈虧損1853萬元。

重慶證監(jiān)局：中信建投期貨擅自進行關聯(lián)投資、未建立收入遞延支付機制

11月18日，重慶證監(jiān)局發(fā)布《關于對中信建投期貨有限公司采取責令改正措施的決定》。

經(jīng)查，中信建投期貨有限公司作為管理人管理的資管計劃“中信建投期貨-固益聯(lián)4號集合資產(chǎn)管理計劃”“中信建投期貨-固益聯(lián)7號集合資產(chǎn)管理計劃”投資于其托管人的關聯(lián)方發(fā)行的1只債券，未事先取得投資者同意，未事后告知投資者和托管人。同時，中信建投期貨有限公司未專門針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制，有關應急處理、流動性風險管理等內(nèi)部制度中，未明確公司董事會、管理層職責與權限等。

重慶證監(jiān)局提到，上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號，以下簡稱《運作管理規(guī)定》)第二十六條第一款、第四十一條，以及《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號 ，以下簡稱《管理辦法》)第六十三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第七十八條和《運作管理規(guī)定》第四十二條第一款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

重慶證監(jiān)局提到，公司應采取切實有效的措施對上述問題進行整改，對相關責任人員進行問責，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

重慶證監(jiān)局提到，如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中信建投期貨是中信建投證券股份有限公司的全資子公司，于1993年在重慶成立，主營業(yè)務為商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售。

2022年5月6日，中信建投期貨注冊資本由10億元變更為14億元。6月20日，中信建投期貨獲得廣期所會員資格。

財報方面，根據(jù)中信建投2022年中期財務報告，截至2022年6月30日，中信建投期貨總資產(chǎn)338.06億元，凈資產(chǎn)人民幣29.05億元，2022年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入41.6億元，凈利潤3.1億元。

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