11月11日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)公布了10條行政處罰信息，招商證券、國泰君安、民生證券等5家券商約有10名相關(guān)責(zé)任人或保代，因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、或在相關(guān)保薦項目中未勤勉盡責(zé)，被采取出具警示函或監(jiān)管談話等措施。其中招商證券兩項目被“點名”，分別是珠海冠宇I(lǐng)PO項目、大連港營口港重組項目。

證監(jiān)會指出，經(jīng)查，招商證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目、大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項目存在對外報送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個別項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位。

招商證券保代王大為、李明澤遭監(jiān)管談話，事發(fā)上述大連港項目。證監(jiān)會指出，其擔(dān)任大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項目財務(wù)顧問主辦人過程中，修改已通過公司內(nèi)核程序的反饋意見回復(fù)后，未重新履行內(nèi)核程序即對外報送。與此同時，王大為與另一名招商證券保代劉宗坤，因珠海冠宇科創(chuàng)板IPO項目被罰。證監(jiān)會指出，兩人作為珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目保薦代表人，修改已通過公司內(nèi)核程序的招股說明書后，未重新履行內(nèi)核程序即對外報送

據(jù)了解，被采取監(jiān)管談話的是招商證券3名責(zé)任人。被出具警示函的是華安證券和招商證券，國泰君安3名時任業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及民生證券3名時任業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，聯(lián)儲證券時任分管投行業(yè)務(wù)高管。被責(zé)令改正的是，國泰君安聯(lián)儲證券和民生證券。

被采取行政監(jiān)管措施的5家券商分別是招商證券、國泰君安、民生證券、聯(lián)儲證券和華安證券，均存在投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善的問題。