上期所近日通報(bào)2022年第三季度監(jiān)管情況。受全球經(jīng)濟(jì)影響，第三季度大宗商品價(jià)格出現(xiàn)明顯回落，上期所持續(xù)跟蹤分析熱點(diǎn)品種的市場(chǎng)運(yùn)行情況，做好價(jià)格監(jiān)測(cè)、持倉(cāng)監(jiān)控、行為監(jiān)管，加大對(duì)未如實(shí)申報(bào)實(shí)控賬戶的監(jiān)管力度，防范違規(guī)交易對(duì)價(jià)格的影響，嚴(yán)查破壞價(jià)格形成機(jī)制、侵害各方合法權(quán)益的違法違規(guī)線索。第三季度上期所共處理異常交易行為161起，對(duì)10起涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查。

維護(hù)交易秩序  保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行

異常交易方面，第三季度上期所共處理異常交易行為161起，其中自成交72起，頻繁報(bào)撤單87起，大額報(bào)撤單2起，并對(duì)7名客戶采取限制開倉(cāng)的監(jiān)管措施。

實(shí)控協(xié)查方面，上期所對(duì)690組1730個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)17組62個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。同時(shí)，上期所繼續(xù)對(duì)未主動(dòng)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系的客戶加大自律監(jiān)管力度，對(duì)10名客戶采取約談和書面警示的自律管理措施。

打擊違規(guī)行為方面，上期所對(duì)28起涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行排查，并對(duì)其中10起違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查，包括涉嫌相互交易利益輸送、自成交影響價(jià)格等。

強(qiáng)化客戶合規(guī)教育  嚴(yán)厲打擊違規(guī)行為

面對(duì)第三季度期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)，上期所持續(xù)關(guān)注宏觀面和基本面情況，監(jiān)測(cè)價(jià)格運(yùn)行和價(jià)差關(guān)系，切實(shí)維護(hù)期貨價(jià)格的形成機(jī)制，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

一是持續(xù)強(qiáng)化對(duì)會(huì)員和客戶持倉(cāng)管理、客戶實(shí)控申報(bào)等行為的合規(guī)教育。針對(duì)個(gè)別會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)平，少數(shù)客戶持倉(cāng)超限被交易所強(qiáng)平、在臨近交割月或交割月合約上持倉(cāng)超限、賬戶組合并持倉(cāng)超限等違反持倉(cāng)管理規(guī)定以及個(gè)別客戶涉嫌利用私募產(chǎn)品等渠道不如實(shí)申報(bào)實(shí)控等情形，上期所根據(jù)情節(jié)輕重已對(duì)相關(guān)會(huì)員和客戶采取約談、發(fā)送書面警示函等自律管理措施。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，下一步上期所將根據(jù)新修訂的《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》采取立案調(diào)查等措施。

二是嚴(yán)厲打擊相互交易利益輸送、自成交影響價(jià)格等違規(guī)行為。第三季度上期所對(duì)8起相互交易利益輸送行為進(jìn)行立案調(diào)查，對(duì)2起自成交影響結(jié)算價(jià)的行為啟動(dòng)調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價(jià)的流程，進(jìn)行立案調(diào)查。下一步上期所將根據(jù)新修訂的《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》對(duì)涉嫌相互交易利益輸送、自成交影響價(jià)格等情形進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管力度，同時(shí)也將按照相關(guān)流程進(jìn)行行政和司法移送。