因5月16日集中交易系統(tǒng)發(fā)生技術故障，招商證券股份有限公司（簡稱“招商證券”，600999.SH、06099.HK）被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

9月8日，深圳證券交易所（簡稱“深交所”）網(wǎng)站發(fā)布針對招商證券、胡滔、鄧曙光、陳卓的監(jiān)管函。

監(jiān)管函顯示，2022年5月16日，招商證券集中交易系統(tǒng)發(fā)生技術故障，導致部分客戶登錄交易APP阻塞延遲。經(jīng)查，招商證券在該事件中存在交易系統(tǒng)設計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試、升級回退方案不完備等問題，反映出該公司內部管理存在漏洞。

此外，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術工作，鄧曙光作為該公司金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為該公司金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理對相關問題負有責任。

因5月16日技術故障，招商證券先后收到證監(jiān)會、深交所罰單

據(jù)澎湃新聞此前報道，5月16日早間，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現(xiàn)錯誤，無法交易。

隨后，澎湃新聞記者從招商證券方面了解到，當日早間招商證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常，截至10時32分已恢復正常。

深交所在監(jiān)管函中指出，依據(jù)深交所《會員管理規(guī)則》第11.5條、第11.6條和《會員管理業(yè)務指引第2號——會員違規(guī)行為監(jiān)管》的相關規(guī)定，深交所對招商證券及胡滔、鄧曙光、陳卓采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

“你公司及相關人員對此應高度重視，針對違規(guī)問題采取有效措施進行整改，進一步加強重要信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃，強化變更及運維管理，完善應急處置機制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行?！鄙罱凰鶑娬{。

因為5月16日這起事件，招商證券此前也收到了證監(jiān)會的罰單。

7月12日，證監(jiān)會發(fā)布關于對招商證券、胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

“我會發(fā)現(xiàn)你公司在2022年5月16日的網(wǎng)絡安全事件中，存在系統(tǒng)設計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。”證監(jiān)會指出。

證監(jiān)會同樣指出，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對相關問題負有責任。

對于該證監(jiān)會罰單，此前招商證券方面表示，將以此為鑒、積極整改，全面提升系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性，為客戶提供更好的交易體驗。

招商證券：目前經(jīng)營情況正常

不過，9月8日晚間，招商證券在互動平臺回復投資者提問時表示，目前公司的經(jīng)營情況正常。

對于投資者提問的“招商證券收處罰通知后，立案調查事是不是告一段落？公司相關業(yè)務是否恢復？”，招商證券回復表示：已于2022年9月6日發(fā)布了相關公告。公司將嚴格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務，目前公司的經(jīng)營情況正常。

“未來公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進一步強化投資銀行業(yè)務內控機制，加強合規(guī)培訓，提高項目質量、執(zhí)業(yè)質量和合規(guī)管理水平，切實履行勤勉盡責義務?！闭猩套C券進一步表示。

招商證券在回復中提及的公告，為9月5日晚間披露的關于收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》的公告。這則《行政處罰事先告知書》，實為招商證券8月12日收到證監(jiān)會《立案告知書》的后續(xù)。

據(jù)該公告，招商證券作為中安科股份有限公司（原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司，簡稱“ST中安”，600654.SH）重大資產(chǎn)重組的獨立財務顧問，履職過程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述，且后續(xù)在并購重組當事人發(fā)生較大變化對此次重組構成較大影響的情況時未能予以高度關注，未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。

證監(jiān)會擬決定：責令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款；對項目簽字人陳軒壁、直接負責的主管人員俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款。

對年內罰單已采取整改措施

對于今年以來收到的監(jiān)管罰單，招商證券在半年報中也披露了整改情況。

4月1日，招商證券收到《深圳證監(jiān)局關于對招商證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，該函件指出該公司在2022年3月14日的網(wǎng)絡安全事件中，存在程序變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。

對此，招商證券在2022年半年報中表示，已于2022年6月30日前完成相關整改工作，后續(xù)將持續(xù)完善信息系統(tǒng)安全建設的長效機制，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

“公司高度重視上述兩次網(wǎng)絡安全事件，按照《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調查處理辦法》《證券公司內部控制指引》等相關規(guī)定的要求，嚴格執(zhí)行公司問責制度，對暴露的問題采取針對性措施切實整改，加強重要信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分掌握系統(tǒng)架構及內部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，加強供應商交付軟件質量管理，持續(xù)提升信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行水平。”招商證券進一步表示。

8月9日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露了關于對招商證券采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務過程中，存在保薦業(yè)務、債券承銷業(yè)務、資產(chǎn)證券化業(yè)務未充分盡職調查等問題。

對此，招商證券在2022年半年報中表示，已采取整改措施，進一步完善保薦、債券承銷及資產(chǎn)證券化業(yè)務展業(yè)架構，細化盡職調查要求與優(yōu)化存續(xù)期管理工作要求，持續(xù)開展投資銀行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量精細化管理，加強各類業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價管理考核力度與從業(yè)人員培訓宣導。

2022年半年報顯示，招商證券在2022年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入106.21億元，同比（較上年同期）下降25.95%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤42.88億元，同比下滑25.36%。

截至9月8日收盤，招商證券A股漲0.07%，報13.36元/股；H股跌4.03%，報7.14港元/股。