代客理財(cái)注意了，又有人被罰了！

交易金額高達(dá)147億，被罰超1億！

代客戶炒股近7年，盈利近5500萬(wàn)

6月30日晚間，上海證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，海通證券一從業(yè)人員劉某因違法炒股收到行政處罰決定書，被罰沒(méi)1.09億元。

據(jù)了解，劉某在2013年9月加入海通資管，2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任海通資管研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)(主持工作)。作為頭部券商資管員工，劉某自然也屬于證券從業(yè)人員。

在任職近7年的時(shí)間里，劉某先后利用“秦某珍”海通證券信用賬戶、“許某蘭”海通證券信用賬戶、“周某玲”海通證券信用賬戶、“王某華”海通證券普通賬戶及“毛某東”海通證券信用賬戶持有、買賣股票，通過(guò)劉某個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單共計(jì)24623筆，占總委托下單筆數(shù)的89.37%，累計(jì)交易金額近147億元，盈利超過(guò)5400萬(wàn)元。

對(duì)此，上海證監(jiān)局認(rèn)為，劉某作為證券從業(yè)人員，利用5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》中關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。

根據(jù)劉某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得5463.87元，并對(duì)劉某處以5463.87元罰款。也即“沒(méi)一罰一”，合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億元，同樣創(chuàng)近年個(gè)人罰金記錄。

據(jù)悉，劉某及其代理人在聽(tīng)證會(huì)和陳述、申辯材料中曾經(jīng)提出，《行政處罰事先告知書》中確定的罰款金額過(guò)高，遠(yuǎn)超當(dāng)事人承受能力。

上海證監(jiān)局表示，對(duì)劉某處罰建議已綜合考慮了違法事實(shí)、情節(jié)與社會(huì)危害程度等因素，確定的處罰幅度適當(dāng)。結(jié)合在案證據(jù)，劉某并未主動(dòng)中止違法行為。劉某提出的家庭情況困難，不屬于《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。

上海證監(jiān)局表示，上述當(dāng)事人應(yīng)自收到處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交證監(jiān)會(huì)，到期不繳納罰款的，可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

此外，處罰決定書透露，目前劉某利用未公開(kāi)信息交易案已在刑事審判階段，尚未判決。

公司官網(wǎng)顯示，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司是海通證券的全資子公司，于2012年7月開(kāi)業(yè)，注冊(cè)資本為22億元人民幣，是目前國(guó)內(nèi)注冊(cè)資本金雄厚的券商系資產(chǎn)管理公司之一。

借老婆名義炒股，虧損仍被罰款3萬(wàn)元

同一天，廈門監(jiān)管局也出具一則行政處罰決定書，披露國(guó)盛證券員工柳仲信的違法行為及處罰結(jié)果。因私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票，柳仲信被“沒(méi)一罰五”。

經(jīng)查，2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信擔(dān)任國(guó)盛證券廈門蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理。這期間，柳仲信私下接受8名客戶委托買賣證券，累計(jì)開(kāi)展證券交易2892筆。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金，柳仲信未獲取收益分成或報(bào)酬，但從國(guó)盛證券取得傭金提成收入2282.99元。

另外，在2019年3月22日至2020年1月6日期間，柳仲信決策并操作“雍某娜（為柳仲信的配偶）”證券賬戶買賣股票262筆，累計(jì)交易金額910.6萬(wàn)元，交易整體虧損。

早在2020年6月，國(guó)盛證券依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對(duì)柳仲信私下接受客戶委托買賣證券的行為給予過(guò)處分。

根據(jù)行政處罰決定書，任職國(guó)盛證券3余年間，柳仲信代客炒股、借用配偶名義炒股等行為，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，廈門監(jiān)管局分別作出2項(xiàng)處罰。

一是對(duì)柳仲信私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得2282.99元，并處以1.14萬(wàn)元罰款；

二是對(duì)柳仲信借他人名義持有、買賣股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以3萬(wàn)元罰款。

并注明，到期不繳納罰款的，廈門監(jiān)管局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

從業(yè)人員炒股，屢禁不止原因何在？

近幾年來(lái)，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股頻繁出現(xiàn)，不少券商或券商從業(yè)人員被罰。

6月初，寧夏證監(jiān)局出具行政處罰決定書指出華林證券寧夏分公司財(cái)富經(jīng)理萬(wàn)波，在2021年1月14日-11月29日期間，接受客戶委托資金60萬(wàn)元，導(dǎo)致賬戶虧損18.81萬(wàn)元。由此，寧夏證監(jiān)局對(duì)萬(wàn)波處以10萬(wàn)元罰款。而該決定書顯示，萬(wàn)波沒(méi)有獲取收益分成或其他報(bào)酬，沒(méi)有違法所得。

今年5月，證監(jiān)會(huì)一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書，揭露了原廣州證券員工唐云利用內(nèi)幕信息參與上市公司鑫茂科技資產(chǎn)重組一案。唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出倒虧超5000萬(wàn)元，因違法情節(jié)嚴(yán)重，被證監(jiān)會(huì)處以10年市場(chǎng)禁入和60萬(wàn)元罰款。

從業(yè)人員炒股屢禁不止原因何在？

深圳一家券商經(jīng)紀(jì)部人士分析稱，“從業(yè)人員代客炒股一般出于兩個(gè)原因：一是客戶自認(rèn)為自己能力不行，因此找從業(yè)人員幫忙炒股，這類情況從業(yè)人員更多是幫忙性質(zhì)；二是客戶承諾給從業(yè)人員參與利潤(rùn)分配，后者受到利益驅(qū)使而且心存僥幸，以為不會(huì)被查到，還可以額外賺筆外快?！?/p>

另外，證券從業(yè)人員炒股是否可以放開(kāi)？對(duì)此近年來(lái)也是爭(zhēng)議不斷。

畢竟，在海外的成熟市場(chǎng)，從業(yè)人員可以合規(guī)合法買賣股票，如香港、美國(guó)、日本等。

一些觀點(diǎn)認(rèn)為，要適度放寬針對(duì)證券從業(yè)人員直接參與股票投資的監(jiān)管尺度。不過(guò)，從市場(chǎng)公平、投資邏輯等多個(gè)角度來(lái)看，證券從業(yè)人員是否適合直接參與證券投資，仍是一個(gè)值得深入探討的話題。

一位業(yè)內(nèi)人士表示，禁止證券從業(yè)人員買賣股票的初衷，是為了防止從業(yè)人員利用信息優(yōu)勢(shì)謀取不正當(dāng)利益，避免內(nèi)幕交易和利益沖突交易導(dǎo)致普通投資者權(quán)益受損。但是，證券從業(yè)人員中有機(jī)會(huì)接觸內(nèi)幕信息的人員非常少，不區(qū)分從業(yè)者所從事具體業(yè)務(wù)的“一刀切”式禁止，不符合“適度監(jiān)管原則”。

注：以上內(nèi)容僅供參考，不作為投資建議，市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎！

七禾研究中心綜合整理自網(wǎng)絡(luò)

七禾網(wǎng)研究中心合作、咨詢電話：0571-88212938

更多精彩文章，請(qǐng)關(guān)注七禾網(wǎng)公眾號(hào)！