貫徹落實期貨和衍生品法

中國證監(jiān)會6月24日消息，為做好《中華人民共和國期貨和衍生品法》（簡稱期貨和衍生品法）的貫徹落實工作，證監(jiān)會起草了《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，對8部規(guī)章和15部規(guī)范性文件的部分條款進(jìn)行了修改，并向社會公開征求意見。

證監(jiān)會表示，證監(jiān)會高度重視期貨和衍生品法配套規(guī)章、規(guī)范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時修改一批”的原則，進(jìn)行系統(tǒng)性的專項清理。本次擬修改規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款，按照期貨和衍生品法的有關(guān)規(guī)定，對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

根據(jù)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》（征求意見稿）起草說明，8部規(guī)章修改的內(nèi)容主要包括以下幾個方面：一是增加期貨和衍生品法作為上位法依據(jù)。二是取消對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理。期貨和衍生品法對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不再實行從業(yè)資格管理，而是增加了關(guān)于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員任職要求的原則性規(guī)定。因此將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)章中涉及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)“資格”的表述調(diào)整為符合“條件”等表述。三是完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職條件要求。期貨和衍生品法第六十四條對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職的正面要求和負(fù)面條件作了規(guī)定。因此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》等規(guī)章中涉及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職條件的表述進(jìn)行了相應(yīng)修改。

根據(jù)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》（征求意見稿）起草說明，15部規(guī)范性文件主要修改內(nèi)容為增加期貨和衍生品法作為上位法依據(jù)、取消對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理等。此外，還調(diào)整了證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式。期貨和衍生品法規(guī)定期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)才能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，因此將《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》等規(guī)范性文件中證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式由“備案制”修改為“核準(zhǔn)制”，并規(guī)定已通過期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的證券公司無需重新核準(zhǔn)，可直接申請換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

今年4月20日第十三屆全國人大常委會第三十四次會議表決通過的期貨和衍生品法，立足期貨市場和衍生品市場實際情況，全面規(guī)范期貨市場，兼顧調(diào)整衍生品市場，著眼于充分發(fā)揮期貨市場和衍生品市場服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的功能，將經(jīng)過實踐檢驗成熟可靠的制度上升為法律。

物產(chǎn)中大期貨副總經(jīng)理景川告訴期貨日報記者，本次修改旨在與期貨與衍生品法相一致，規(guī)范期貨公司的管理，避免與行業(yè)根本大法相違背，造成未來在執(zhí)行中出現(xiàn)不同的司法解釋，從而造成處置以及規(guī)范要求的困難?！熬唧w來看，將期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的任職資格改為任職條件，在一定程度上避免了從業(yè)人員、董監(jiān)高在入職或擬任階段出現(xiàn)違背法律的可能，更具操作性。同時，對董監(jiān)高任職的正面要求與負(fù)面條件作出具體界定，有利于期貨公司在董監(jiān)高任職時進(jìn)行具體對照。此外，將證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式由‘備案制’修改為‘核準(zhǔn)制’，充分體現(xiàn)了特許經(jīng)營的管理與規(guī)范，也為券商后續(xù)合法經(jīng)營奠定了基礎(chǔ)?！?/p>

市場人士紛紛表示，本次證監(jiān)會對相關(guān)證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款進(jìn)行配套修改，有利于進(jìn)一步健全完善期貨市場和衍生品市場的基礎(chǔ)性制度，構(gòu)建頂層設(shè)計科學(xué)、權(quán)責(zé)配置合理、體系架構(gòu)得當(dāng)?shù)囊?guī)則體系。