上期所昨日公告稱，5月份處理異常交易行為51起。其中，自成交超限11起，頻繁報撤單超限39起，大額報撤單超限1起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示52次，將8個客戶列入重點關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報12次，并對其中2名客戶和2個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，上期所對2組3個客戶進行實際控制關(guān)系認定。

違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索2起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，客戶涉嫌存在實控關(guān)系未申報1起，均通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所未進行立案調(diào)查。

上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。