上期所4月11日發(fā)布公告稱(chēng)，3月份處理異常交易行為137起。其中，自成交超限17起，頻繁報(bào)撤單超限119起，大額報(bào)撤單超限1起，上期所通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)提示139次，將24個(gè)客戶(hù)列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)29次，并對(duì)其中5名客戶(hù)采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

當(dāng)月，上期所對(duì)1組4個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)20組62個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，上期所3月份處理涉嫌違規(guī)交易線(xiàn)索6起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金3起，未在規(guī)定期限內(nèi)平倉(cāng)2起，錯(cuò)單交易1起，均通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶(hù)進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。