日前，山東證監(jiān)局發(fā)布了兩則行政監(jiān)管措施決定書，中州期貨一營業(yè)部及其負責人因相關(guān)違規(guī)遭到處罰。

決定書顯示，經(jīng)山東證監(jiān)局查證，中州期貨臨沂營業(yè)部存在以下問題：一是在網(wǎng)絡信息發(fā)布以及向客戶提供行情咨詢服務方面，未有效執(zhí)行公司內(nèi)控制度。二是未能真實、準確、完整向山東證監(jiān)局提供相關(guān)材料。

上述情形違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條和第一百條之規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。同時要求該營業(yè)部應采取有效措施完善內(nèi)控管理，提高合規(guī)水平，做好相關(guān)問題的整改。

此外，該營業(yè)部負責人也因上述問題被認定為未能履行恪守誠信、勤勉盡責的義務，最終被山東證監(jiān)局出具警示函。

資料顯示，中州期貨成立于1995年，是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會許可，國內(nèi)首批取得期貨經(jīng)營權(quán)的經(jīng)紀公司之一，注冊資本2.7億元。主營業(yè)務包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、基金銷售和資產(chǎn)管理業(yè)務。目前中州期貨下設分支機構(gòu)12家，子公司1家。

值得注意的是，就在一個多月以前，中州期貨曾因全資子公司開展資管業(yè)務中存在違規(guī)被認定為未有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制管理要求，最終遭山東證監(jiān)局責令改正。接連兩起事件的發(fā)生或折射出中州期貨在內(nèi)控合規(guī)方面存在一定的缺陷，未能實現(xiàn)風險管理的全面覆蓋。