8月30日，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在在中國(guó)證券投資基金業(yè)第三屆會(huì)員代表大會(huì)上提到，國(guó)內(nèi)一些私募機(jī)構(gòu)在發(fā)展中偏離了應(yīng)有的定位，以私募之名變相發(fā)行公募產(chǎn)品，隨意設(shè)立資金池，違規(guī)變相吸儲(chǔ)、放貸，甚至擅自自融自用、侵占挪用基金資產(chǎn)。他指出，私募股權(quán)基金必須回歸私募定位和支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的根本方向，堅(jiān)持私募姓私，嚴(yán)格規(guī)范募投管退全鏈條各環(huán)節(jié)運(yùn)作。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持分類施策、扶優(yōu)限劣，支持真私募，打擊亂私募，堅(jiān)決出清偽私募，推動(dòng)形成良好市場(chǎng)秩序和行業(yè)生態(tài)。

易會(huì)滿表示，希望行業(yè)機(jī)構(gòu)要切實(shí)增強(qiáng)戰(zhàn)略意識(shí)、宏觀思維，主動(dòng)把握大局大勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的深鉆細(xì)研，提升價(jià)值發(fā)現(xiàn)和投資專業(yè)化水平。聚焦投資主業(yè)，深化投研管理體系改革，加強(qiáng)科技賦能，完善激勵(lì)約束相容的制度機(jī)制。持續(xù)優(yōu)化基金投顧、銷售、托管、估值、評(píng)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步健全以持有人利益優(yōu)先為導(dǎo)向的投資服務(wù)的完整鏈條，努力實(shí)現(xiàn)管理服務(wù)能力與管理規(guī)模同步提升。加強(qiáng)基金業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)一大批更高水平的投資“專門家”。

守初心 練內(nèi)功 優(yōu)服務(wù) 加快推進(jìn)基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展——易會(huì)滿主席在基金業(yè)協(xié)會(huì)第三屆會(huì)員代表大會(huì)上的講話

各位行業(yè)代表，同志們：

上午好！

今天，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)召開第三屆會(huì)員代表大會(huì)，我謹(jǐn)代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)向大會(huì)的召開表示熱烈祝賀！向全體與會(huì)代表和廣大基金從業(yè)人員致以誠(chéng)摯問候！進(jìn)入新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵詞。當(dāng)前，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展各項(xiàng)工作正在積極有序推進(jìn)，這其中管理資產(chǎn)超過60萬(wàn)億元的基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要。借此機(jī)會(huì)，我想就基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的幾個(gè)重點(diǎn)問題，同大家作個(gè)交流。

一、我國(guó)基金業(yè)已成為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理的重要力量

以1998年第一批公募基金設(shè)立為標(biāo)志，我國(guó)公募基金行業(yè)從試點(diǎn)起步，快速發(fā)展壯大，作為重要的機(jī)構(gòu)投資者，在資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定中發(fā)揮著日益重要的作用。私募基金行業(yè)經(jīng)過早期的探索，到股權(quán)分置改革后的迅速發(fā)展，再到近年來的逐步規(guī)范發(fā)展，也取得了不小的成績(jī)，功能作用逐步顯現(xiàn)。特別是最近四年多來，我國(guó)基金業(yè)在改革中成長(zhǎng)，在開放中提高，在規(guī)范中進(jìn)步，成績(jī)可圈可點(diǎn)。

規(guī)模體量實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。公募基金方面，截至今年7月底，管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到23.5萬(wàn)億元，較2016年底增長(zhǎng)1.6倍，從全球第九上升至目前的全球第四。其中，權(quán)益類基金產(chǎn)品數(shù)量和管理規(guī)模分別達(dá)5140只、7.7萬(wàn)億元，分別增長(zhǎng)1.2倍、1.8倍，均創(chuàng)歷史新高。全面放開基金公司外資股比限制，中日ETF互通、滬港ETF互通等相繼推出，基金業(yè)對(duì)外開放邁出重要步伐。私募基金方面，私募證券投資基金、私募股權(quán)和創(chuàng)投基金規(guī)模分別達(dá)5.5萬(wàn)億元和12.6萬(wàn)億元，較2016年底分別增長(zhǎng)1倍和2倍。私募股權(quán)和創(chuàng)投基金規(guī)模位居世界第二。整個(gè)基金業(yè)從業(yè)人員規(guī)?？焖侔l(fā)展，注冊(cè)數(shù)量達(dá)到82萬(wàn)余人。

合規(guī)風(fēng)控水平穩(wěn)步提升。四年多來，我們持續(xù)加強(qiáng)公募基金行業(yè)規(guī)范管理，進(jìn)一步完善了以《基金法》為核心的一整套基金監(jiān)管法規(guī)制度體系，進(jìn)一步健全了以行政監(jiān)管為主、自律監(jiān)管為輔的監(jiān)管執(zhí)法體系，行業(yè)機(jī)構(gòu)公司治理、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制水平顯著提升，行業(yè)整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力大幅增強(qiáng)。公募基金被公認(rèn)為最透明的資產(chǎn)管理行業(yè)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)資管新規(guī)要求，規(guī)范運(yùn)作水平持續(xù)提升。私募股權(quán)基金行業(yè)2013年納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管以來，我們堅(jiān)持一手抓監(jiān)管、一手抓發(fā)展，在促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面進(jìn)行了一系列探索實(shí)踐，取得了積極成效。將私募基金風(fēng)險(xiǎn)防范處置納入資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解攻堅(jiān)戰(zhàn)統(tǒng)籌推進(jìn)，目前行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)總體趨于收斂。

主動(dòng)融入資本市場(chǎng)改革全局成效明顯。近年來，我們啟動(dòng)新一輪全面深化資本市場(chǎng)改革，實(shí)施了“深改12條”，在注冊(cè)制改革、吸引中長(zhǎng)期資金入市、促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行、提高上市公司質(zhì)量等重大改革中，基金業(yè)積極主動(dòng)作為，體現(xiàn)了應(yīng)有的擔(dān)當(dāng)。公募基金、私募證券基金等在新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)以及二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)方面，積極發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者作用，有效提升定價(jià)效率。截至今年6月底，各類基金產(chǎn)品持有股票市值10.8萬(wàn)億元，占A股總市值的12.5%，較2017年底提高4.3個(gè)百分點(diǎn)，特別是2019年、2020年和2021年上半年分別提升了1.2、2.7和0.6個(gè)百分點(diǎn)，已經(jīng)成為促進(jìn)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的重要“壓艙石”。另外，公募基金和私募股權(quán)基金通過多種方式積極參與上市公司治理，對(duì)于促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作具有重要意義。

投資者信任度明顯增強(qiáng)。近幾年來，我們通過改革，大幅簡(jiǎn)化了公募基金產(chǎn)品準(zhǔn)入制度，支持公司立足自身所長(zhǎng)不斷豐富產(chǎn)品類型，穩(wěn)步擴(kuò)大基金投顧試點(diǎn)范圍，更好滿足投資者多樣化投資理財(cái)需求。目前，公募基金有效賬戶數(shù)達(dá)11.9億個(gè)，權(quán)益類基金長(zhǎng)期業(yè)績(jī)顯著超過大盤指數(shù)，累計(jì)向投資者分紅3.3萬(wàn)億元，個(gè)人投資者對(duì)公募基金的信賴不斷增強(qiáng)，通過投資公募基金入市的趨勢(shì)正在形成。截至今年6月底，基金行業(yè)受托管理各類養(yǎng)老金規(guī)模合計(jì)約3.6萬(wàn)億元，超過我國(guó)養(yǎng)老金委托投資運(yùn)作規(guī)模的50%，并創(chuàng)造了良好回報(bào)。公募基金積極參與養(yǎng)老第三支柱建設(shè)，為我國(guó)養(yǎng)老體系改革積極探索市場(chǎng)化、可持續(xù)的運(yùn)作機(jī)制。這對(duì)于有效改善資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)也具有積極意義。

支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用日益顯現(xiàn)。私募股權(quán)和創(chuàng)投基金對(duì)于促進(jìn)創(chuàng)新資本形成，支持科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，助力提升直接融資比重都具有十分重要的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性作用。截至今年6月底，私募基金投向各類股權(quán)項(xiàng)目本金7.6萬(wàn)億元，其中投向中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、種子期和起步期企業(yè)本金占比分別達(dá)28%、26%和33%。試點(diǎn)注冊(cè)制以來，超過八成的科創(chuàng)板上市公司、超過六成的創(chuàng)業(yè)板上市公司都獲得過私募股權(quán)和創(chuàng)投基金支持?；A(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點(diǎn)平穩(wěn)落地，首批產(chǎn)品運(yùn)行平穩(wěn)，對(duì)于盤活存量資產(chǎn)、提高資本運(yùn)用效率起到了積極作用。創(chuàng)新科創(chuàng)、新三板主題等權(quán)益類基金產(chǎn)品，助力多層次資本市場(chǎng)發(fā)展?；饦I(yè)綠色投資力量快速成長(zhǎng)，投向綠色領(lǐng)域的基金規(guī)模超過4800億元，在支持“雙碳”戰(zhàn)略方面進(jìn)行了積極嘗試。

四年多來，基金業(yè)協(xié)會(huì)切實(shí)履行法定職責(zé)，堅(jiān)守自律管理服務(wù)的定位，聚焦公募、私募兩大主業(yè)，堅(jiān)持抓規(guī)范與促發(fā)展并重，大力深化“放管服”改革，在改進(jìn)優(yōu)化登記備案服務(wù)、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警處置、強(qiáng)化行業(yè)自律管理、推動(dòng)行業(yè)金融科技發(fā)展、引導(dǎo)行業(yè)積極履行社會(huì)責(zé)任和加強(qiáng)文化建設(shè)、搭建監(jiān)管和行業(yè)溝通交流平臺(tái)等方面開展了大量富有成效的工作，成績(jī)值得充分肯定。

二、深刻認(rèn)識(shí)、科學(xué)把握新時(shí)代基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵和要求

黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視基金業(yè)的健康發(fā)展，“十四五”規(guī)劃綱要對(duì)基金業(yè)的改革發(fā)展作出一系列部署。提出要健全實(shí)體經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期資金供給制度安排，創(chuàng)新直達(dá)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的金融產(chǎn)品和服務(wù)；創(chuàng)新更多適應(yīng)家庭財(cái)富管理需求的金融產(chǎn)品；更好發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和私募股權(quán)基金作用。這次中央財(cái)經(jīng)委第十次會(huì)議明確提出，要堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，在高質(zhì)量發(fā)展中促進(jìn)共同富裕，并對(duì)下一步防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)工作作出重要部署。這些都為基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指明了方向、提供了遵循，我們要深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，并結(jié)合行業(yè)實(shí)際認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。前不久，我們對(duì)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提出了五個(gè)方面的總體要求。這里，我想進(jìn)一步就基金行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展談?wù)勑枰盐蘸玫膸讉€(gè)原則。

一是更加突出處理好規(guī)模、結(jié)構(gòu)與發(fā)展質(zhì)量的關(guān)系。實(shí)現(xiàn)量和質(zhì)的同步提升，是高質(zhì)量發(fā)展的題中應(yīng)有之義。這就要求我們必須堅(jiān)持兩點(diǎn)論、辯證法，切實(shí)把握好規(guī)模與結(jié)構(gòu)、速度與質(zhì)量、發(fā)展與安全的有機(jī)統(tǒng)一。從公募基金結(jié)構(gòu)看，經(jīng)過這兩年的努力，權(quán)益類基金占比較快提升，對(duì)改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)起到了積極作用；固定持有期公募基金供給力度持續(xù)加大，有效促進(jìn)投資者長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資，公募基金募集資金結(jié)構(gòu)得到一定程度改善。但總的看，基金的資金來源、期限結(jié)構(gòu)和投資行為短期化特征還較為明顯，這方面我們還要加大工作力度。從私募行業(yè)結(jié)構(gòu)看，前些年基金管理人登記數(shù)量呈井噴式增長(zhǎng)，經(jīng)過清理優(yōu)化，已初步實(shí)現(xiàn)進(jìn)出有序。但行業(yè)仍然存在多而不精、大而不強(qiáng)、魚龍混雜等情況，亟需正本清源，加快優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)。我們認(rèn)為，結(jié)構(gòu)是制約當(dāng)前行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的突出問題，下一步必須以改革的思路和手段破解結(jié)構(gòu)性難題，以結(jié)構(gòu)的可持續(xù)實(shí)現(xiàn)發(fā)展的可持續(xù)。

二是更加突出抓規(guī)范、促創(chuàng)新和防風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)籌平衡。歷史經(jīng)驗(yàn)反復(fù)證明，金融業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展必須牢牢把握防范重大風(fēng)險(xiǎn)這條生命線，一個(gè)金融機(jī)構(gòu)只有治理有效、運(yùn)作規(guī)范，才能具備創(chuàng)新條件，才能走得更穩(wěn)、走得更遠(yuǎn)。這些年來，我們始終注重加強(qiáng)公募基金和私募資管計(jì)劃的規(guī)范監(jiān)管，嚴(yán)格清理規(guī)范子公司，大力推動(dòng)降杠桿、去通道、除嵌套，應(yīng)該說，各項(xiàng)工作都走在了資管行業(yè)的前列。要繼續(xù)嚴(yán)格落實(shí)資管新規(guī)，加快推進(jìn)整改，確保按期完成。當(dāng)前，私募股權(quán)基金正處在轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，能不能有效治理各種亂象，能不能推動(dòng)行業(yè)規(guī)范水平有一個(gè)質(zhì)的提升，這是關(guān)系到行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。對(duì)于基金業(yè)的創(chuàng)新問題，我們始終持積極包容的態(tài)度，將進(jìn)一步完善分類和差異化監(jiān)管，支持優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)通過創(chuàng)新不斷做優(yōu)做強(qiáng)。

三是更加突出行業(yè)自身發(fā)展和客戶價(jià)值增長(zhǎng)的同提升、共進(jìn)步。貫穿金融服務(wù)業(yè)一個(gè)共同理念就是：堅(jiān)持以客戶為中心，業(yè)務(wù)開展和服務(wù)創(chuàng)新必須優(yōu)先考慮客戶需求，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的互信共贏?？偟目?，公募基金行業(yè)堅(jiān)持持有人利益優(yōu)先，不斷創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，在回報(bào)投資者、服務(wù)投資者方面取得了積極成效，但仍有較大改進(jìn)空間。比如，基金賺錢、基民不賺錢的問題時(shí)有發(fā)生，這其中固然有投資者自身的因素，但也有行業(yè)自身發(fā)展觀和經(jīng)營(yíng)觀的問題，反映的是規(guī)模情結(jié)濃厚，重營(yíng)銷輕持續(xù)服務(wù)；有的代理銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員背離客戶利益，誘導(dǎo)“贖舊買新”。這些問題必須從維護(hù)投資者合法權(quán)益的高度切實(shí)加以解決。希望廣大基金機(jī)構(gòu)自覺堅(jiān)持客戶利益至上，敬畏投資者，在為客戶創(chuàng)造最大價(jià)值的同時(shí)實(shí)現(xiàn)公司的成長(zhǎng)壯大。

四是更加突出回歸行業(yè)本源，堅(jiān)守“真私募”定位。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，私募股權(quán)和創(chuàng)投基金主要向特定對(duì)象募集資金，通過為實(shí)體企業(yè)提供收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的股權(quán)資本，支持不同發(fā)展階段企業(yè)發(fā)展壯大和重組重建，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。但國(guó)內(nèi)一些機(jī)構(gòu)在發(fā)展中偏離了應(yīng)有的定位，以私募之名變相發(fā)行公募產(chǎn)品，隨意設(shè)立資金池，違規(guī)變相吸儲(chǔ)、放貸，甚至擅自自融自用、侵占挪用基金資產(chǎn)。行業(yè)發(fā)展在一定程度上出現(xiàn)了真私募與偽私募并存，優(yōu)秀管理人與“偽”管理人并存，接受登記管理和市場(chǎng)無(wú)序生長(zhǎng)并存等亂象，損害了行業(yè)形象聲譽(yù)，影響金融安全和社會(huì)穩(wěn)定，這與行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是背道而馳的。我們認(rèn)為，私募股權(quán)基金必須回歸私募定位和支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的根本方向，堅(jiān)持私募姓私，嚴(yán)格規(guī)范募投管退全鏈條各環(huán)節(jié)運(yùn)作。我們將堅(jiān)持分類施策、扶優(yōu)限劣，支持真私募，打擊亂私募，堅(jiān)決出清偽私募，推動(dòng)形成良好市場(chǎng)秩序和行業(yè)生態(tài)。

五是更加突出厚植行業(yè)文化，促進(jìn)健全發(fā)展生態(tài)。健康良好的文化積淀是一個(gè)行業(yè)的重要“軟實(shí)力”，加強(qiáng)文化建設(shè)是實(shí)現(xiàn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)性工程。兩年前，我們提出要加快建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，基金業(yè)積極踐行這一理念，進(jìn)行了許多富有特色的探索，有很多經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)。但行業(yè)快速發(fā)展中，也出現(xiàn)了一些新情況新問題，有的機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)理念不端正、管理粗放、急功近利；有的機(jī)構(gòu)考核機(jī)制不合理，旱澇保收與過度激勵(lì)并存；有的機(jī)構(gòu)基金銷售過度娛樂化，為博眼球打擦邊球，等等。這些現(xiàn)象與我們倡導(dǎo)的行業(yè)文化理念是格格不入的，必須堅(jiān)決予以糾正。同時(shí)，行業(yè)文化建設(shè)涉及到公司戰(zhàn)略、投資研究、內(nèi)控合規(guī)、社會(huì)責(zé)任等方方面面，是一個(gè)系統(tǒng)工程，希望廣大基金機(jī)構(gòu)持之以恒抓好這件大事，持續(xù)倡導(dǎo)行業(yè)新風(fēng)氣、展現(xiàn)行業(yè)新形象，為營(yíng)造良好行業(yè)發(fā)展生態(tài)積極貢獻(xiàn)力量。

三、緊扣“高質(zhì)量”的主線，努力開創(chuàng)基金業(yè)改革發(fā)展新局

當(dāng)前及今后一段時(shí)期，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，是我們改革發(fā)展穩(wěn)定各項(xiàng)工作的總方向、總要求。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，在國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化國(guó)際化，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”，全面深化資本市場(chǎng)改革開放，努力打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。新時(shí)代推動(dòng)基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，是我們?nèi)袠I(yè)共同的使命責(zé)任和愿景目標(biāo)，我們希望廣大基金機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員守初心、練內(nèi)功、優(yōu)服務(wù)，一步一個(gè)腳印，扎實(shí)推動(dòng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和構(gòu)建新發(fā)展格局中彰顯基金業(yè)更大的擔(dān)當(dāng)作為。

一要強(qiáng)專業(yè)，持續(xù)提升投資管理和服務(wù)能力。專業(yè)是金融安身立命之本，投研能力是基金業(yè)的看家本領(lǐng)。希望行業(yè)機(jī)構(gòu)要切實(shí)增強(qiáng)戰(zhàn)略意識(shí)、宏觀思維，主動(dòng)把握大局大勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)的深鉆細(xì)研，提升價(jià)值發(fā)現(xiàn)和投資專業(yè)化水平。聚焦投資主業(yè)，深化投研管理體系改革，加強(qiáng)科技賦能，完善激勵(lì)約束相容的制度機(jī)制。持續(xù)優(yōu)化基金投顧、銷售、托管、估值、評(píng)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步健全以持有人利益優(yōu)先為導(dǎo)向的投資服務(wù)完整鏈條，努力實(shí)現(xiàn)管理服務(wù)能力與管理規(guī)模同提升。加強(qiáng)基金業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)一大批更高水平的投資“專門家”。

二要守底線，全面筑牢穩(wěn)健發(fā)展基礎(chǔ)。對(duì)一家金融企業(yè)而言，控制風(fēng)險(xiǎn)的能力決定了業(yè)務(wù)發(fā)展的能力，在我們證券基金行業(yè)正反兩方面的案例不少，教訓(xùn)也不少。合規(guī)風(fēng)控能力是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要保障。希望公募基金以正在開展的健全金融機(jī)構(gòu)治理專項(xiàng)行動(dòng)為契機(jī)，進(jìn)一步筑牢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，端正經(jīng)營(yíng)理念和行為，嚴(yán)格落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求。私募基金管理機(jī)構(gòu)要全面落實(shí)“十不得”的監(jiān)管底線要求，全面梳理完善募投管退全流程全鏈條風(fēng)險(xiǎn)控制體系，自覺遠(yuǎn)離各種行業(yè)亂象。

三要樹品牌，切實(shí)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展離不開高質(zhì)量的基金行業(yè)機(jī)構(gòu)。我們始終支持行業(yè)機(jī)構(gòu)守正創(chuàng)新，加快自身改革，走特色化、差異化發(fā)展之路。希望行業(yè)機(jī)構(gòu)要全面、深入貫徹新發(fā)展理念，牢固樹立以誠(chéng)立身、以信取人的行業(yè)品牌，做精主業(yè)、做深專業(yè)，努力打造資管行業(yè)的百年老店。要適應(yīng)資本市場(chǎng)新一輪高水平開放的新形勢(shì)新要求，主動(dòng)與國(guó)際一流資管機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)對(duì)表，在開放中磨練內(nèi)功、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。

四要講情懷，塑造可信賴、受尊敬的行業(yè)形象?！笆苋酥?、代客理財(cái)”是基金業(yè)的基本定位。履行信義義務(wù)、堅(jiān)守契約精神是發(fā)展之基、立業(yè)之本。希望行業(yè)機(jī)構(gòu)要自覺心系“國(guó)之大者”，站位全局看行業(yè)發(fā)展，切實(shí)增強(qiáng)使命感、責(zé)任感，在服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、助力深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)共同富裕中發(fā)揮更大作用。要勇?lián)鐣?huì)責(zé)任，牢固樹立家國(guó)情懷，有所為有所不為，把機(jī)構(gòu)發(fā)展和個(gè)人追求主動(dòng)融入到時(shí)代發(fā)展的大潮中，自覺維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

作為監(jiān)管部門，我們將堅(jiān)守監(jiān)管的主責(zé)主業(yè)，推動(dòng)適時(shí)出臺(tái)私募基金條例，持續(xù)完善基金監(jiān)管制度體系，推動(dòng)發(fā)展各類機(jī)構(gòu)投資者，不斷壯大資本市場(chǎng)長(zhǎng)期投資力量，進(jìn)一步改進(jìn)監(jiān)管服務(wù)，堅(jiān)決維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。加強(qiáng)與有關(guān)方面的信息共享和政策協(xié)同，主動(dòng)與市場(chǎng)溝通交流，著力構(gòu)建有利于基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的良好生態(tài)，為行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)展創(chuàng)造良好外部環(huán)境。希望基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，充分發(fā)揮“服務(wù)、自律、橋梁、創(chuàng)新”的職能作用，深化私募基金登記備案改革，完善登記備案標(biāo)準(zhǔn)、流程，提高透明度和服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步便利合格私募基金管理人登記備案，著力解決一批行業(yè)“急難愁盼”的問題，切實(shí)提升市場(chǎng)體驗(yàn)感和滿意度；要加強(qiáng)自律管理，嚴(yán)肅行業(yè)紀(jì)律，積極推動(dòng)基金業(yè)實(shí)現(xiàn)更高水平的專業(yè)化、規(guī)范化發(fā)展。

同志們，今天的大會(huì)即將選舉產(chǎn)生協(xié)會(huì)新一屆理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。希望新一屆理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和全行業(yè)一道，戮力同心，銳意進(jìn)取，為努力建設(shè)現(xiàn)代化資管行業(yè)、推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展和建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家作出新的更大貢獻(xiàn)！

最后，預(yù)祝大會(huì)圓滿成功！