暢通投資者權(quán)利救濟渠道  保護投資者合法權(quán)益

為保護投資者的合法權(quán)益，進(jìn)一步落實《證券期貨糾紛調(diào)解工作指引》要求，規(guī)范和推進(jìn)中國期貨業(yè)協(xié)會（簡稱中期協(xié)）處理期貨糾紛調(diào)解的相關(guān)工作，近日，中期協(xié)發(fā)布新修訂的《中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解規(guī)則》（簡稱《調(diào)解規(guī)則》），自8月19日起實施。

中期協(xié)表示，保護好投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益，是期貨市場自律監(jiān)管的出發(fā)點和落腳點。此次修訂《調(diào)解規(guī)則》，是暢通投資者權(quán)利救濟渠道、保護投資者合法權(quán)益的重要舉措，是積極探索證券期貨糾紛多元化解工作的重要體現(xiàn)。調(diào)解與訴訟和仲裁相比，具有主動、簡捷、及時和經(jīng)濟的特點，能實現(xiàn)情與法的融合, 有利于構(gòu)建和諧社會。完善期貨糾紛多元化解機制，對于保障投資者合法權(quán)益、促進(jìn)社會公平正義具有重要意義。

據(jù)期貨日報記者了解，修訂后的《調(diào)解規(guī)則》分成六個章節(jié)，共計37條，主要包括中期協(xié)調(diào)解期貨糾紛的受理范圍、調(diào)解委員會相關(guān)要求、調(diào)解員的相關(guān)要求、調(diào)解程序等內(nèi)容，旨在建立科學(xué)合理的期貨糾紛調(diào)解機制。

具體來看，《調(diào)解規(guī)則》明確了協(xié)會調(diào)解期貨糾紛的受理范圍，主要包括協(xié)會會員之間的期貨業(yè)務(wù)糾紛、協(xié)會會員與客戶之間的期貨業(yè)務(wù)糾紛以及其他期貨行業(yè)市場主體之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛。

《調(diào)解規(guī)則》明確了調(diào)解委員會職責(zé)及委員任職要求、調(diào)解員任職要求及職責(zé)。調(diào)解委員會的委員應(yīng)當(dāng)具備熟悉期貨法律及期貨業(yè)務(wù)知識，具有8年以上的工作經(jīng)歷，其中3年以上期貨實務(wù)經(jīng)驗，包括但不限于從事期貨業(yè)務(wù)、期貨監(jiān)管、期貨案件處理工作等條件。調(diào)解員的職責(zé)包括組織調(diào)解工作、提出調(diào)解建議、制作調(diào)解文書及其他應(yīng)由調(diào)解員承擔(dān)的職責(zé)。

《調(diào)解規(guī)則》還規(guī)范了調(diào)解程序，科學(xué)合理化解期貨糾紛。當(dāng)事人提出調(diào)解申請時，應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)材料及身份證明文件，并列明相關(guān)事項。當(dāng)事人委托代理人參與調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)提交書面授權(quán)委托書及相關(guān)書面材料。調(diào)解方式包括但不限于現(xiàn)場調(diào)解、書面調(diào)解、網(wǎng)絡(luò)調(diào)解、電話調(diào)解等。經(jīng)過調(diào)解，當(dāng)事人達(dá)成一致意見的，調(diào)解員可以根據(jù)當(dāng)事人要求，擬訂調(diào)解協(xié)議書。調(diào)解協(xié)議經(jīng)當(dāng)事人簽字或蓋章生效。如果調(diào)解不成功，調(diào)解員不得在同一糾紛進(jìn)行的仲裁或訴訟程序中擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人、顧問或證人；調(diào)解員和各方當(dāng)事人在調(diào)解程序中提出方案或建議不得在其后就同一爭議進(jìn)行的訴訟、仲裁或者其他任何程序中作為對該方當(dāng)事人不利的證據(jù)。中期協(xié)將妥善保存開展調(diào)解工作的檔案資料，保存期限為五年。

談及新修訂的《調(diào)解規(guī)則》，不少業(yè)內(nèi)人士向記者表示，這對期貨投資者來說是一大利好，有助于保護期貨行業(yè)中小投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場的和諧健康發(fā)展。