暢通投資者權利救濟渠道  保護投資者合法權益

為保護投資者的合法權益，進一步落實《證券期貨糾紛調(diào)解工作指引》要求，規(guī)范和推進中國期貨業(yè)協(xié)會（簡稱中期協(xié)）處理期貨糾紛調(diào)解的相關工作，近日，中期協(xié)發(fā)布新修訂的《中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解規(guī)則》（簡稱《調(diào)解規(guī)則》），自8月19日起實施。

中期協(xié)表示，保護好投資者尤其是中小投資者的合法權益，是期貨市場自律監(jiān)管的出發(fā)點和落腳點。此次修訂《調(diào)解規(guī)則》，是暢通投資者權利救濟渠道、保護投資者合法權益的重要舉措，是積極探索證券期貨糾紛多元化解工作的重要體現(xiàn)。調(diào)解與訴訟和仲裁相比，具有主動、簡捷、及時和經(jīng)濟的特點，能實現(xiàn)情與法的融合, 有利于構建和諧社會。完善期貨糾紛多元化解機制，對于保障投資者合法權益、促進社會公平正義具有重要意義。

據(jù)期貨日報記者了解，修訂后的《調(diào)解規(guī)則》分成六個章節(jié)，共計37條，主要包括中期協(xié)調(diào)解期貨糾紛的受理范圍、調(diào)解委員會相關要求、調(diào)解員的相關要求、調(diào)解程序等內(nèi)容，旨在建立科學合理的期貨糾紛調(diào)解機制。

具體來看，《調(diào)解規(guī)則》明確了協(xié)會調(diào)解期貨糾紛的受理范圍，主要包括協(xié)會會員之間的期貨業(yè)務糾紛、協(xié)會會員與客戶之間的期貨業(yè)務糾紛以及其他期貨行業(yè)市場主體之間發(fā)生的期貨業(yè)務糾紛。

《調(diào)解規(guī)則》明確了調(diào)解委員會職責及委員任職要求、調(diào)解員任職要求及職責。調(diào)解委員會的委員應當具備熟悉期貨法律及期貨業(yè)務知識，具有8年以上的工作經(jīng)歷，其中3年以上期貨實務經(jīng)驗，包括但不限于從事期貨業(yè)務、期貨監(jiān)管、期貨案件處理工作等條件。調(diào)解員的職責包括組織調(diào)解工作、提出調(diào)解建議、制作調(diào)解文書及其他應由調(diào)解員承擔的職責。

《調(diào)解規(guī)則》還規(guī)范了調(diào)解程序，科學合理化解期貨糾紛。當事人提出調(diào)解申請時，應當提供證據(jù)材料及身份證明文件，并列明相關事項。當事人委托代理人參與調(diào)解的，應當提交書面授權委托書及相關書面材料。調(diào)解方式包括但不限于現(xiàn)場調(diào)解、書面調(diào)解、網(wǎng)絡調(diào)解、電話調(diào)解等。經(jīng)過調(diào)解，當事人達成一致意見的，調(diào)解員可以根據(jù)當事人要求，擬訂調(diào)解協(xié)議書。調(diào)解協(xié)議經(jīng)當事人簽字或蓋章生效。如果調(diào)解不成功，調(diào)解員不得在同一糾紛進行的仲裁或訴訟程序中擔任一方當事人的代理人、顧問或證人；調(diào)解員和各方當事人在調(diào)解程序中提出方案或建議不得在其后就同一爭議進行的訴訟、仲裁或者其他任何程序中作為對該方當事人不利的證據(jù)。中期協(xié)將妥善保存開展調(diào)解工作的檔案資料，保存期限為五年。

談及新修訂的《調(diào)解規(guī)則》，不少業(yè)內(nèi)人士向記者表示，這對期貨投資者來說是一大利好，有助于保護期貨行業(yè)中小投資者合法權益，維護公開、公平、公正的期貨市場秩序，促進期貨市場的和諧健康發(fā)展。