上期所8月3日公布的2021年7月監(jiān)查動(dòng)態(tài)顯示，7月份，上期所共處理異常交易行為63起。其中，自成交超限12起，頻繁報(bào)撤單超限46起，大額報(bào)撤單2起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組合并持倉(cāng)超限3起。上期所通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)提示63次，將11名客戶(hù)和3個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)20次，并對(duì)其中4名客戶(hù)和2個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施。

當(dāng)月，上期所對(duì)216組659個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定；處理涉嫌違規(guī)交易線(xiàn)索6起，其中客戶(hù)涉嫌存在實(shí)控關(guān)系未申報(bào)5起，市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е聝r(jià)格異常波動(dòng)1起，均通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶(hù)進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施；對(duì)2起涉嫌違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。

另外，7月份，上期所子公司上期能源處理異常交易行為9起，對(duì)110組410個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，處理涉嫌違規(guī)交易線(xiàn)索4起，對(duì)2起涉嫌違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。