中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發(fā)《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》

近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（簡稱《意見》），并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結合實際認真貫徹落實。

《意見》指出，打擊證券違法活動是維護資本市場秩序、有效發(fā)揮資本市場樞紐功能的重要保障。要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅持市場化、法治化方向，堅持建制度、不干預、零容忍，加強資本市場基礎制度建設，健全依法從嚴打擊證券違法活動體制機制，提高執(zhí)法司法效能，有效防范化解重大風險，為加快建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐。

《意見》提出，到2022年，資本市場違法犯罪法律責任制度體系建設取得重要進展，依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制，投資者權利救濟渠道更加通暢，資本市場秩序明顯改善。到2025年，資本市場法律體系更加科學完備，中國特色證券執(zhí)法司法體制更加健全，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。

《意見》指出，完善資本市場違法犯罪法律責任制度體系。充分運用法律修正、法律解釋、授權決定等形式，提高證券領域立法效率，增強法律供給及時性。貫徹實施刑法修正案（十一），同步修改有關刑事案件立案追訴標準，完善相關刑事司法解釋和司法政策。貫徹實施新修訂的證券法，加快制定修訂上市公司監(jiān)督管理條例、證券公司監(jiān)督管理條例、新三板市場監(jiān)督管理條例、證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾實施辦法等配套法規(guī)制度，大幅提高違法違規(guī)成本。加快制定期貨法，補齊期貨市場監(jiān)管執(zhí)法制度短板。抓緊推進證券糾紛代表人訴訟制度實施。修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關司法解釋，取消民事賠償訴訟前置程序。開展證券行業(yè)仲裁制度試點。推進退市制度改革，強化退市監(jiān)管，嚴格執(zhí)行強制退市制度，研究完善已退市公司的監(jiān)管和風險處置制度，健全上市公司優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機制。加強證券投資基金發(fā)行和運作監(jiān)管，對嚴重違法違規(guī)的基金管理人依法實施市場退出，做好風險處置工作，保護基金持有人合法利益。完善交易場所、行業(yè)協(xié)會等對證券違法違規(guī)行為的自律監(jiān)管制度。

《意見》提出，建立健全依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機制。成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組，加大對重大案件的協(xié)調(diào)力度，完善信息共享機制，推進重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問題。進一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監(jiān)會的體制優(yōu)勢，完善線索研判、數(shù)據(jù)共享、情報導偵、協(xié)同辦案等方面的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機制。進一步優(yōu)化公安部證券犯罪偵查編制資源配置，加強一線偵查力量建設。根據(jù)案件數(shù)量、人員配備等情況，研究在檢察機關內(nèi)部組建金融犯罪辦案團隊。探索在中國證監(jiān)會建立派駐檢察的工作機制，通過參與案件線索會商研判、開展犯罪預防等，加強最高人民檢察院與中國證監(jiān)會、公安部的協(xié)同配合。充分利用現(xiàn)有審判資源，加強北京、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設，探索統(tǒng)籌證券期貨領域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。在證券交易場所、期貨交易所所在地等部分地市的公安機關、檢察機關、審判機關設立證券犯罪辦案、審判基地。加強對證券犯罪辦案基地的案件投放，并由對應的檢察院、法院分別負責提起公訴、審判，通過犯罪地管轄或者指定管轄等方式，依法對證券犯罪案件適當集中管轄。加強中國證監(jiān)會與地方政府及有關部門之間的信息互通和執(zhí)法合作，研究建立資本市場重大違法案件內(nèi)部通報制度，有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護等阻力和干擾，推動高效查辦案件。地方政府要規(guī)范各類區(qū)域性交易場所，依法打擊各種非法證券期貨活動，做好區(qū)域內(nèi)金融風險防范處置工作，維護社會穩(wěn)定。

《意見》指出，強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執(zhí)法。堅持分類監(jiān)管、精準打擊，全面提升證券違法大案要案查處質量和效率。依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。加強市場監(jiān)管、公安等部門與中國證監(jiān)會的協(xié)同配合，完善跨部門協(xié)作機制，堅決取締非法證券經(jīng)營機構，堅決清理非法證券業(yè)務，堅決打擊非法證券投資咨詢等活動。加強場外配資監(jiān)測，依法堅決打擊規(guī)?；?、體系化場外配資活動。嚴格核查證券投資資金來源合法性，嚴控杠桿率。加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法，重點打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、中介機構未勤勉盡責等違法行為。加大對私募領域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例。

《意見》提出，進一步加強跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作。加強跨境監(jiān)管合作，加強中概股監(jiān)管，建立健全資本市場法律域外適用制度。

在著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平方面，《意見》指出，推動完善符合資本市場發(fā)展需要的中國特色證券執(zhí)法體制機制。充分發(fā)揮證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度功能。完善證券違法線索舉報獎勵制度，加強違法線索舉報受理平臺建設。建立證券期貨市場監(jiān)測預警體系，構建以科技為支撐的現(xiàn)代化監(jiān)管執(zhí)法新模式。牢固樹立權責意識、證據(jù)意識、程序意識，切實提升執(zhí)法司法專業(yè)性、規(guī)范性、權威性和公信力。加強統(tǒng)一執(zhí)法，制定行政處罰裁量基準，規(guī)范執(zhí)法行為。發(fā)揮復議監(jiān)督、訴訟監(jiān)督和檢察監(jiān)督作用，強化對監(jiān)管執(zhí)法機構的規(guī)范與監(jiān)督，堅決糾正執(zhí)法司法工作中的不規(guī)范現(xiàn)象，為資本市場發(fā)展營造公平公正的法治環(huán)境。

《意見》提出，加強資本市場信用體系建設。在相關法律法規(guī)中增設誠信建設專門條款，建立資本市場誠信記錄主體職責制度。建立資本市場行政許可信用承諾制度。建立健全全國統(tǒng)一的資本市場誠信檔案，全面記錄資本市場參與主體誠信信息。