中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》

近日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門(mén)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

《意見(jiàn)》指出，打擊證券違法活動(dòng)是維護(hù)資本市場(chǎng)秩序、有效發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能的重要保障。要以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，堅(jiān)持建制度、不干預(yù)、零容忍，加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)體制機(jī)制，提高執(zhí)法司法效能，有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，為加快建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供有力支撐。

《意見(jiàn)》提出，到2022年，資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢，資本市場(chǎng)秩序明顯改善。到2025年，資本市場(chǎng)法律體系更加科學(xué)完備，中國(guó)特色證券執(zhí)法司法體制更加健全，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開(kāi)放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)全面形成。

《意見(jiàn)》指出，完善資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系。充分運(yùn)用法律修正、法律解釋、授權(quán)決定等形式，提高證券領(lǐng)域立法效率，增強(qiáng)法律供給及時(shí)性。貫徹實(shí)施刑法修正案（十一），同步修改有關(guān)刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，完善相關(guān)刑事司法解釋和司法政策。貫徹實(shí)施新修訂的證券法，加快制定修訂上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、新三板市場(chǎng)監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實(shí)施辦法等配套法規(guī)制度，大幅提高違法違規(guī)成本。加快制定期貨法，補(bǔ)齊期貨市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法制度短板。抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實(shí)施。修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關(guān)司法解釋，取消民事賠償訴訟前置程序。開(kāi)展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)。推進(jìn)退市制度改革，強(qiáng)化退市監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制退市制度，研究完善已退市公司的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置制度，健全上市公司優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機(jī)制。加強(qiáng)證券投資基金發(fā)行和運(yùn)作監(jiān)管，對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的基金管理人依法實(shí)施市場(chǎng)退出，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，保護(hù)基金持有人合法利益。完善交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)證券違法違規(guī)行為的自律監(jiān)管制度。

《意見(jiàn)》提出，建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制。成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組，加大對(duì)重大案件的協(xié)調(diào)力度，完善信息共享機(jī)制，推進(jìn)重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。進(jìn)一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢(shì)，完善線索研判、數(shù)據(jù)共享、情報(bào)導(dǎo)偵、協(xié)同辦案等方面的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。進(jìn)一步優(yōu)化公安部證券犯罪偵查編制資源配置，加強(qiáng)一線偵查力量建設(shè)。根據(jù)案件數(shù)量、人員配備等情況，研究在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部組建金融犯罪辦案團(tuán)隊(duì)。探索在中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立派駐檢察的工作機(jī)制，通過(guò)參與案件線索會(huì)商研判、開(kāi)展犯罪預(yù)防等，加強(qiáng)最高人民檢察院與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公安部的協(xié)同配合。充分利用現(xiàn)有審判資源，加強(qiáng)北京、深圳等證券交易場(chǎng)所所在地金融審判工作力量建設(shè)，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。在證券交易場(chǎng)所、期貨交易所所在地等部分地市的公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)設(shè)立證券犯罪辦案、審判基地。加強(qiáng)對(duì)證券犯罪辦案基地的案件投放，并由對(duì)應(yīng)的檢察院、法院分別負(fù)責(zé)提起公訴、審判，通過(guò)犯罪地管轄或者指定管轄等方式，依法對(duì)證券犯罪案件適當(dāng)集中管轄。加強(qiáng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與地方政府及有關(guān)部門(mén)之間的信息互通和執(zhí)法合作，研究建立資本市場(chǎng)重大違法案件內(nèi)部通報(bào)制度，有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護(hù)等阻力和干擾，推動(dòng)高效查辦案件。地方政府要規(guī)范各類區(qū)域性交易場(chǎng)所，依法打擊各種非法證券期貨活動(dòng)，做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

《意見(jiàn)》指出，強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法。堅(jiān)持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、公安等部門(mén)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的協(xié)同配合，完善跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制，堅(jiān)決取締非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù)，堅(jiān)決打擊非法證券投資咨詢等活動(dòng)。加強(qiáng)場(chǎng)外配資監(jiān)測(cè)，依法堅(jiān)決打擊規(guī)模化、體系化場(chǎng)外配資活動(dòng)。嚴(yán)格核查證券投資資金來(lái)源合法性，嚴(yán)控杠桿率。加強(qiáng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法，重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等違法行為。加大對(duì)私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例。

《意見(jiàn)》提出，進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作。加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作，加強(qiáng)中概股監(jiān)管，建立健全資本市場(chǎng)法律域外適用制度。

在著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平方面，《意見(jiàn)》指出，推動(dòng)完善符合資本市場(chǎng)發(fā)展需要的中國(guó)特色證券執(zhí)法體制機(jī)制。充分發(fā)揮證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度功能。完善證券違法線索舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，加強(qiáng)違法線索舉報(bào)受理平臺(tái)建設(shè)。建立證券期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，構(gòu)建以科技為支撐的現(xiàn)代化監(jiān)管執(zhí)法新模式。牢固樹(shù)立權(quán)責(zé)意識(shí)、證據(jù)意識(shí)、程序意識(shí)，切實(shí)提升執(zhí)法司法專業(yè)性、規(guī)范性、權(quán)威性和公信力。加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)法行為。發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督、訴訟監(jiān)督和檢察監(jiān)督作用，強(qiáng)化對(duì)監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)的規(guī)范與監(jiān)督，堅(jiān)決糾正執(zhí)法司法工作中的不規(guī)范現(xiàn)象，為資本市場(chǎng)發(fā)展?fàn)I造公平公正的法治環(huán)境。

《意見(jiàn)》提出，加強(qiáng)資本市場(chǎng)信用體系建設(shè)。在相關(guān)法律法規(guī)中增設(shè)誠(chéng)信建設(shè)專門(mén)條款，建立資本市場(chǎng)誠(chéng)信記錄主體職責(zé)制度。建立資本市場(chǎng)行政許可信用承諾制度。建立健全全國(guó)統(tǒng)一的資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，全面記錄資本市場(chǎng)參與主體誠(chéng)信信息。