又一個(gè)知名牛散栽了！

5月13日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)牛散江麗芬的行政處罰決定書(shū)。處罰決定書(shū)顯示，江麗芬在2016年6月到2018年7月之間，實(shí)際控制使用7人名下的10個(gè)證券賬戶(hù)，先后操縱“姚記撲克”等8只股票股價(jià)。最終廣東證監(jiān)局決定對(duì)江麗芬沒(méi)收違法所得709.2萬(wàn)元，并處以1511.8萬(wàn)元的罰款，合計(jì)被罰沒(méi)2221萬(wàn)元。

操縱8只股票 獲利700逾萬(wàn)元

資料顯示，江麗芬出生于1982年12月，住在廣東省佛山市禪城區(qū)。據(jù)券商中國(guó)的統(tǒng)計(jì)，2016年-2019年期間，江麗芬累計(jì)共登上了13只個(gè)股的十大流通股東，是一名不折不扣的“大散戶(hù)”。

然而作為大散戶(hù)的江麗芬卻利用資金優(yōu)勢(shì)，于2016年6月至2018年7月期間大量申報(bào)買(mǎi)入，通過(guò)盤(pán)中多次大額封漲停、拉抬后封漲停、虛假申報(bào)等方式，先后操縱“姚記撲克”“寶鋼包裝”“康躍科技”“蓉勝超微”“彩虹股份”“美爾雅”“新勁剛”“弘高創(chuàng)意”等8只股票股價(jià)，短短兩年時(shí)間內(nèi)共計(jì)獲利709萬(wàn)元。

具體來(lái)看：

2016年7月28日-7月29日，操縱姚記撲克（現(xiàn)“姚記科技”）獲利77.51萬(wàn)元。

2016年8月19日-8月22日，操縱寶鋼包裝，虧損238.9萬(wàn)元。

2016年9月23日-9月26日，操縱康躍科技虧損17.52萬(wàn)元。

2016年11月3日-11月4日，操縱蓉勝超微（現(xiàn)為“賢豐控股”）獲利496萬(wàn)元。

2017年5月24日-5月25日，操縱彩虹股份獲利107.37萬(wàn)元。

2017年6月5日-6月6日，操縱美爾雅，獲利20.5萬(wàn)元。

2017年12月5日-12月6日，操縱新勁剛獲利7.7萬(wàn)元。

2018年1月12日-1月15日，操縱弘高創(chuàng)意虧損31.99萬(wàn)元。

一天獲利近500萬(wàn)元

上述數(shù)據(jù)可以看出，江麗芬在蓉勝超微股票上的獲利最多，一天時(shí)間獲利了近500萬(wàn)。

行政處罰書(shū)顯示，2016年11月3日，14:05:04至14:55:23期間，江麗芬通過(guò)賬戶(hù)組中“江麗芬”湘財(cái)證券賬戶(hù)，以漲停價(jià)9.83元分29筆共申報(bào)買(mǎi)入“蓉勝超微”2685.81萬(wàn)股，占當(dāng)日全市場(chǎng)漲停價(jià)委托數(shù)量的55.62%，在市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量中排名第一。

隨后，該賬戶(hù)大量撤單，累計(jì)撤單1574.09萬(wàn)股，共成交649.32萬(wàn)股，成交金額總計(jì)6382.89萬(wàn)元。截至收盤(pán)該賬戶(hù)漲停價(jià)申報(bào)未成交股數(shù)為462.39萬(wàn)股，占市場(chǎng)漲停價(jià)申報(bào)未成交股數(shù)的44.76%，在市場(chǎng)漲停價(jià)封單中排名第一。

2016年11月4日9:24:44至9:32:27期間，該賬戶(hù)申報(bào)賣(mài)出11月3日買(mǎi)入的“蓉勝超微”合計(jì)649.32萬(wàn)股，成交金額6886.63萬(wàn)元，獲利496萬(wàn)元。

蓉勝超微（現(xiàn)賢豐控股）

自己也成接盤(pán)俠，虧損238萬(wàn)

當(dāng)然，江麗芬不是每次操縱股票都能賺錢(qián)，操縱寶鋼包裝時(shí)虧損了238.9萬(wàn)元，操縱康躍科技時(shí)虧損了17.52萬(wàn)元，操縱弘高創(chuàng)意時(shí)虧損了31.99萬(wàn)元。可能江麗芬也沒(méi)想到，操縱股票的自己也成了別人的接盤(pán)俠。

行政處罰書(shū)顯示，2016年8月19日14:54:10至14:59:51期間，江麗芬通過(guò)賬戶(hù)組中“楊某英”光大證券賬戶(hù)，以漲停價(jià)11.15元分13筆共申報(bào)買(mǎi)入“寶鋼包裝”1236.27萬(wàn)股，占當(dāng)日全市場(chǎng)漲停價(jià)委托數(shù)量的50.77%，在市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量中排名第一。

隨后，該賬戶(hù)又大量撤單，累計(jì)撤單400萬(wàn)股，共成交312.33萬(wàn)股，成交金額總計(jì)3482.56萬(wàn)元。截至收盤(pán)該賬戶(hù)漲停價(jià)申報(bào)未成交股數(shù)為523.93萬(wàn)股，占市場(chǎng)漲停價(jià)申報(bào)未成交股數(shù)的83.75%，在市場(chǎng)漲停價(jià)封單中排名第一。

2016年8月22日9:24:45至14:52:50期間，該賬戶(hù)申報(bào)賣(mài)出8月19日買(mǎi)入的“寶鋼包裝”合計(jì)312.33萬(wàn)股，成交金額3248.06萬(wàn)元，虧損238.89萬(wàn)元。

寶鋼包裝

被罰沒(méi)逾2000萬(wàn)元！

對(duì)于以上操縱證券市場(chǎng)的行為，江麗芬提交了書(shū)面陳述、申辯意見(jiàn)：

一是沒(méi)有采取《事先告知書(shū)》所載的“盤(pán)中多次大額封漲?！薄袄Ш蠓鉂q?！薄疤摷偕陥?bào)”等三種操縱手法進(jìn)行交易，在案證據(jù)不足以證實(shí)其有操縱證券市場(chǎng)的行為。

二是其交易行為采取“隨行就市”的原則，在其他投資者已經(jīng)拉漲停后以漲停價(jià)下單買(mǎi)入，股票漲停與其申買(mǎi)行為沒(méi)有因果關(guān)系，其也沒(méi)有操縱市場(chǎng)的主觀故意。

三是《事先告知書(shū)》也錯(cuò)誤記載了部分交易數(shù)據(jù)，夸大交易下單筆數(shù)。

經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局據(jù)實(shí)更正了本案委托時(shí)點(diǎn)等交易數(shù)據(jù)，但認(rèn)為江麗芬的其他陳述、申辯意見(jiàn)不能成立，不予采納。

一是江麗芬交易“寶鋼包裝”“彩虹股份“美爾雅”“弘高創(chuàng)意”4只股票，單次申買(mǎi)量即在1000萬(wàn)股以上，存在大量申報(bào)、虛假申報(bào)和頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)的行為；江麗芬交易“姚記撲克”“康躍科技”“蓉勝超微”“新勁剛”4只股票，存在大量申報(bào)買(mǎi)入，并存在拉抬后封漲停或盤(pán)中多次大額封漲停、虛假申報(bào)、頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)的行為。

二是江麗芬交易涉案8只股票封單量高、封單次數(shù)多、虛假申報(bào)比例高，強(qiáng)化涉案證券保持漲停的趨勢(shì)，造成該股交投活躍的假象，誤導(dǎo)了其他投資者對(duì)市場(chǎng)的判斷和投資決策，足以證實(shí)當(dāng)事人有操縱市場(chǎng)的主觀故意。

三是根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，股票競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)股。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的需求，會(huì)提供超100萬(wàn)股的委托自動(dòng)拆單以符合證券交易所交易規(guī)則的功能；但投資者下單筆數(shù)，仍需在交易規(guī)則的基礎(chǔ)上計(jì)算。因此，以拆單后的交易筆數(shù)確定江麗芬的申報(bào)筆數(shù)，并無(wú)不當(dāng)。

最終，廣東證監(jiān)局決定合計(jì)對(duì)江麗芬沒(méi)收違法所得709.2萬(wàn)元，并處以1511.86萬(wàn)元的罰款，合計(jì)被罰沒(méi)2221萬(wàn)元。

法網(wǎng)恢恢，疏而不漏，江麗芬最終受到了應(yīng)有的處罰。

盡管監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法部門(mén)對(duì)證券市場(chǎng)操縱者一直都在采取措施進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，特別是近年來(lái)，一些違規(guī)、違法者都受到了應(yīng)有的懲罰，但仍有一些人頂風(fēng)作案。因此，作為一名理性的投資者，應(yīng)該在股票交易中仔細(xì)辨別、謹(jǐn)慎決策，警惕被市場(chǎng)操縱者制造的交易活躍、快速上漲的虛假繁榮蒙騙，誤入市場(chǎng)操縱者的圈套，成為接盤(pán)俠，大幅虧損。

注：以上內(nèi)容僅供參考，不作為投資建議，期市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎！

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