日前獲悉，上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上期所）經(jīng)過(guò)多年探索，在充分調(diào)研并征求行業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，于近期開(kāi)始對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)施分類(lèi)評(píng)估考核工作。

分類(lèi)考核工作以行業(yè)橫向?qū)Ρ群蜌v史縱向?qū)Ρ葹榛痉椒?，以量化考核及分?lèi)評(píng)級(jí)為主要目標(biāo)，選取常規(guī)考核、現(xiàn)場(chǎng)考核和市場(chǎng)貢獻(xiàn)度三大項(xiàng)評(píng)價(jià)維度，具體涵蓋合規(guī)經(jīng)營(yíng)、制度執(zhí)行、交割業(yè)務(wù)水平和業(yè)務(wù)創(chuàng)新等近30項(xiàng)具體指標(biāo)，覆蓋了交割倉(cāng)庫(kù)管理經(jīng)營(yíng)和交割業(yè)務(wù)運(yùn)作的各流程環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)考核指標(biāo)逐項(xiàng)賦分、計(jì)算、排序，最終將交割倉(cāng)庫(kù)評(píng)定為A（A+）、B、C、D、E五個(gè)等級(jí)。

交割是連接期貨現(xiàn)貨市場(chǎng)的重要紐帶，交割倉(cāng)庫(kù)更是在其中發(fā)揮著壓艙石的作用。經(jīng)過(guò)20余年的發(fā)展，上期所交割倉(cāng)庫(kù)數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，目前已經(jīng)達(dá)到116家，共207個(gè)存放點(diǎn)，分布于全國(guó)22個(gè)省市。面對(duì)期貨品種門(mén)類(lèi)多、倉(cāng)儲(chǔ)要求差異大、倉(cāng)庫(kù)分布區(qū)域廣的情況，為進(jìn)一步統(tǒng)籌好監(jiān)管效率與監(jiān)管質(zhì)量之間的關(guān)系，上期所廣泛征求市場(chǎng)意見(jiàn)，開(kāi)展交割倉(cāng)庫(kù)分類(lèi)評(píng)估考核，促進(jìn)交割倉(cāng)庫(kù)提升規(guī)范運(yùn)作水平，提高監(jiān)管資源配置有效性。

上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對(duì)期貨交割倉(cāng)庫(kù)做到持續(xù)有效的監(jiān)管和考核，有利于提升監(jiān)管效能，促進(jìn)期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。監(jiān)管模式由“定性”走向“定量”，由“粗放”走向“集約”，是新形勢(shì)下改善監(jiān)管策略，優(yōu)化監(jiān)管效果，提升監(jiān)管效率的客觀(guān)需求，也是上期所落實(shí)交割倉(cāng)庫(kù)“自律監(jiān)管+商業(yè)化合作”模式的實(shí)際舉措。

對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行評(píng)分和定級(jí)的過(guò)程，實(shí)質(zhì)也是交易所摸排行業(yè)情況、構(gòu)建倉(cāng)庫(kù)畫(huà)像的過(guò)程。監(jiān)管層面看到的不只是評(píng)級(jí)結(jié)果，更掌握了指標(biāo)的細(xì)項(xiàng)信息，通過(guò)歸納分析，可以精確評(píng)估各家倉(cāng)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，歸納共性問(wèn)題，切實(shí)做到風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早跟蹤、早處置、早化解，實(shí)現(xiàn)分類(lèi)施策、精準(zhǔn)拆彈。

據(jù)了解，分類(lèi)評(píng)估考核結(jié)果主要用于上期所日常監(jiān)管，由上期所以“一對(duì)一”方式向交割倉(cāng)庫(kù)通報(bào)，各交割倉(cāng)庫(kù)不得將其用于商業(yè)宣傳。上期所將深入推進(jìn)分類(lèi)考核結(jié)果的監(jiān)管運(yùn)用，充分發(fā)揮制度引導(dǎo)作用，做好對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的扶優(yōu)限劣。

一方面，積極支持持續(xù)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的交割倉(cāng)庫(kù)做優(yōu)做強(qiáng)。加大增點(diǎn)擴(kuò)容、創(chuàng)新業(yè)務(wù)合作等支持性政策傾斜力度?？偨Y(jié)分享頭部交割倉(cāng)庫(kù)企業(yè)成長(zhǎng)案例的內(nèi)在規(guī)律和關(guān)鍵因素，發(fā)揮好“排頭兵”的示范、帶動(dòng)效應(yīng)，共建交割倉(cāng)庫(kù)群體互動(dòng)共贏(yíng)機(jī)制。另一方面，對(duì)問(wèn)題倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)“對(duì)癥下藥”。向分類(lèi)考核識(shí)別出的高風(fēng)險(xiǎn)交割倉(cāng)庫(kù)集中監(jiān)管資源，盯住重點(diǎn)問(wèn)題、解決重點(diǎn)事項(xiàng)，給予持續(xù)的監(jiān)管關(guān)注，在業(yè)務(wù)上做“減法”，將考核結(jié)果作為進(jìn)一步業(yè)務(wù)合作的重要依據(jù)。對(duì)于存在違規(guī)行為的倉(cāng)庫(kù)，必要時(shí)依法依規(guī)采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。

業(yè)內(nèi)對(duì)此表示，在期貨交割倉(cāng)庫(kù)中推行“扶優(yōu)限劣，能進(jìn)能出”，符合市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的發(fā)展方向。伴隨低硫燃料油期貨“跨境交收”業(yè)務(wù)的順利實(shí)施，國(guó)內(nèi)期貨交割高水平對(duì)外開(kāi)放步伐加快，這給交割倉(cāng)庫(kù)提出了更高要求。分類(lèi)評(píng)估考核的實(shí)施有利于激發(fā)倉(cāng)庫(kù)主體內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)交割倉(cāng)庫(kù)的良性競(jìng)爭(zhēng)。

下一步，上期所將緊緊圍繞“建制度、不干預(yù)、零容忍”的九字方針，不斷在實(shí)踐中優(yōu)化完善分類(lèi)評(píng)估考核工作。一是更加突出各項(xiàng)考核指標(biāo)的量化精細(xì)度。將不同期貨品種倉(cāng)儲(chǔ)要求特性具象化為相關(guān)指標(biāo)納入評(píng)估體系，更加有效地識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)苗頭；二是更加突出期貨交割服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向，在考核指標(biāo)中增設(shè)交割倉(cāng)庫(kù)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略情況、客戶(hù)滿(mǎn)意度等指標(biāo)；三是更加突出評(píng)估結(jié)果運(yùn)用，強(qiáng)化長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，將分類(lèi)監(jiān)管理念一以貫之，全面提升交割倉(cāng)庫(kù)質(zhì)量，促進(jìn)國(guó)內(nèi)倉(cāng)儲(chǔ)物流體系管理科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，進(jìn)一步向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)看齊。