為切實強化風險防范，加強一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，上海期貨交易所 （以下簡稱上期所）持續(xù)對違法違規(guī)行為進行查處。2021年3月份查處情況如下：

異常交易行為管理方面，共發(fā)生138起，其中自成交超限31起，頻繁報撤單超限104起，大額報撤單1起，實際控制關(guān)系賬戶組合并持倉超限2起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示144次，將20名客戶和3個實際控制關(guān)系賬戶組列入重點監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報30次，并對其中7名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對95組243名客戶進行實際控制關(guān)系認定，對4組33名客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索3起，其中市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動1起，錯單交易1起，涉嫌存在實控關(guān)系未申報1起，對相關(guān)會員和客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所未進行立案調(diào)查。

上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

特此公告。

上海期貨交易所

2021年4月13日