根據(jù)對美國期貨業(yè)協(xié)會（FIA）匯總的全球80多家交易所相關數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，2020年全球期貨和期權成交創(chuàng)建了467.68億手的歷史新紀錄，新興市場的高速增長成為關鍵推動力。與2019年相比，巴西、中國內地和印度成交量分別增長了62.5%、55.3%和35.4%，成為推動全球成交創(chuàng)歷史新高的關鍵驅動。巴西和印度的增長主要受到其股指產(chǎn)品成交激增的推動，2020年巴西Bovespa迷你股指期貨、印度Bank Nifty和CNX Nifty股指期權成交分別為28.88億手、42.95億手和23.73億手，增幅分別高達78.9%、43.5%和104.4%。中國內地市場的增長主要是受到商品期貨成交增加的推動。2020年中國內地期貨和期權累計成交量為61.53億手，占全球期貨和期權總成交量的13.2%，較2019年占比11.5%提升了1.7%；中國內地期貨成交量為60.27億手，占全球期貨成交量255.46億手的23.6%，較2019年20.4%占比提升了3.2 %；中國內地期權成交量為1.26億手，占全球期權成交量212.22億手的0.6%，較2019年0.3%占比提升了0.3%；就商品類而言，中國內地商品期貨和期權成交60.38億手，占全球商品期貨和期權95.86億手總成交量的63.0%，較2019年54.0%占比提升了9%；其中中國內地商品期貨成交59.29億手，占全球商品期貨總成交量92.05億手的64.4%，較2019年55.6%占比提升了8.8%；中國內地商品期權成交1.09億手，占全球商品期權總成交量3.80億手的28.7%，較2019年14.0%占比提升了14.7%。

從產(chǎn)品類別看，2020年全球金融和商品類產(chǎn)品成交依然呈現(xiàn)二八格局，金融類占比80.0%，商品類占比20.0%，金融類占比同比提升1%；金融類產(chǎn)品中股指和個股成交分別為186.09億手和98.97億手，增幅分別高達49.3%和62.3%，占全球總成交的39.8%和21.2%，印度和巴西的股指成交增長是2020年全球增長的主要動力。商品類中貴金屬和其他類產(chǎn)品增幅高達68.8%和62.8%，但從全球成交占比看，能源和農產(chǎn)品依然以6.7%和5.5%的占比居商品前2位。

持倉方面，2020年底，全球達到了創(chuàng)紀錄的9.87億手，同比增長9.7%。其中北美、歐洲、拉美分別以5.16億手、2.09億手和1.48億手占據(jù)了52.3%、21.2%和15.0%的市場份額，北美和歐洲成交和持倉總體保持穩(wěn)定，而拉美地區(qū)實現(xiàn)了成交與持倉的穩(wěn)定增長，持倉較去年同期增長10.8%。與去年相比，其他地區(qū)成交及持倉均增幅翻倍，列增幅榜首，但僅占據(jù)2.8%的市場份額。雖然亞太地區(qū)占據(jù)全球43.1%的成交份額，但年底持倉僅為8624萬手，占全球持倉的8.7%。持倉中金融類產(chǎn)品占據(jù)89.7%，商品類占據(jù)10.3%。

大連商品交易所在全球交易所期貨和期權成交量排名中位列第7，上海期貨交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所分別位居第9、第12和第27。大商所、上期所、中金所較2019年分別提升了4位、1位和1位，鄭商所排名沒有變化。

由于印度國家證券交易所的股指金融產(chǎn)品成交量持續(xù)高速增長，持續(xù)推動該交易所保持全球期貨和期權成交排行首位，比排名第二的巴西交易所（B3）高出了25億手。B3借力其Bovespa迷你股指期貨首次超越CME集團躍居第2，B3年度增幅也高達65.5%。芝加哥商業(yè)交易所（CME）集團總成交同比微降0.2%，排名降至第3。

農產(chǎn)品方面，中國內地商品交易所的品種占據(jù)了全球農產(chǎn)品合約前10強的10席，與2019年相比增加2席。大商所包攬農產(chǎn)品前4強，其中豆粕期貨連續(xù)9年名列全球農產(chǎn)品成交量排名首位。排名前20的品種中，大商所的品種占7席，較2019年增加了2席。豆粕、棕櫚油、玉米、豆油、雞蛋、黃大豆1號期貨和豆粕期權分別位列第1、第2、第3、第4、第6、第14和第19。玉米淀粉、黃大豆2號期貨和玉米期權以及粳米期貨分別位居第21、第23、第31及第41。鄭商所進入前20強的品種為5席，較2019年下降1席，菜籽粕、白糖、棉花、菜籽油、蘋果期貨分列第5、第7、第8、第9和第12。上期所依然保持2席，橡膠與紙漿期貨分列第10和第16。

金屬產(chǎn)品方面，中國內地商品交易所的品種包攬前4名，在前10強中占有5席，比2019年減少1席，在20強中占有11席。上期所占據(jù)8席，大商所占據(jù)1席，鄭商所占據(jù)2席。上期所的螺紋鋼、白銀、鎳、熱軋卷板、鋅、銅、鋁、黃金分別占據(jù)第1、第2、第4、第7、第12、第13、第14、第15；大商所鐵礦石期貨以2.85億手成交位列第3；鄭商所錳硅、硅鐵期貨分列第17和第20。

能源方面，中國內地商品交易所的品種在前20強中占有6席，與2019年持平，上期所占據(jù)3席，大商所占據(jù)2席，鄭商所占據(jù)1席。上期所的燃料油、瀝青及上海國際能源交易中心的原油期貨分別位列第2、第5、第16；大商所焦炭、液化天然氣期貨成交分別位列第9和第11；鄭商所動力煤位列第8。大商所焦煤期貨、液化天然氣期權位列第21和第49。

其他品種方面，中國內地商品交易所包攬了前10強，占據(jù)了前20強中17席，鄭商所占據(jù)8席，大商所占據(jù)9席，鄭商所甲醇、PTA、平板玻璃、純堿、尿素、短纖期貨及PTA、甲醇期權分別位列第1、第2、第3、第7、第10、第11、第12和第13位；大商所聚丙烯（PP）、線性低密度聚乙烯（LLDPE）、乙二醇、聚氯乙烯(PVC)、苯乙烯期貨和聚丙烯(PP)、聚氯乙烯(PVC)期權、纖維板期貨、線性低密度聚乙烯（LLDPE）期權分別位列第4、第5、第6、第8、第9、第14、第15、第16以及第18。

現(xiàn)將有關統(tǒng)計分析總結如下：

A

新興市場助力全球期貨和期權總成交創(chuàng)歷史紀錄

2020年，全球期貨和期權成交達到創(chuàng)紀錄的467.68億手，較2019年增長了122.76億手，年比增幅為35.6%，遠高于過去五年來的增速。創(chuàng)紀錄的成交是受到亞太和拉美以及其他新興市場快速增長的推動，三地的增幅分別為38.9%、56.9%和194.5%。新興市場的巴西、中國內地、印度以及土耳其較2019年分別增長了62.5%、55.3%、35.4%和291.1%，成為推動全球成交創(chuàng)建歷史新高的主要動力，這四個國家的成交占全球總成交的51.4%。

2020年全球期貨成交量增長了32.7%至255.46億手，期權成交量增長39.3%至212.22億手。全球期貨與期權的增速均高于去年同期的12.0%和16.0%。

2020年全球期貨和期權成交量增長是2010年以來的最高年份。從地區(qū)看，其他、亞太和拉美地區(qū)成為2020年增長最快的三個地區(qū)。亞太地區(qū)成交增長了38.9%，達到201.47億手，穩(wěn)居地區(qū)成交排名榜首，在全球成交中占比43.1%，較2019年提升了1.1%，但增速落后于其他和拉美地區(qū)。其中中國內地成交61.53億手，印度成交100.42億手，中印占據(jù)亞太地區(qū)80.4%和全球34.6%的份額。拉美地區(qū)成交增長了56.9%，達到64.33億手。巴西成交63.08億手，占拉美地區(qū)98.1%份額，占全球13.5%的份額。2020年，新興市場的巴西、中國內地、印度和土耳其分別以62.5%、55.3%、35.4%和291.1%的增速成為了全球期貨和期權成交創(chuàng)建歷史新紀錄的最直接推動力。北美地區(qū)成交增長了25.1%至128.47億手，占全球成交量的27.4%，較2019年下降了2.3%。歐洲地區(qū)成交增長11.3%至56.01億手，占全球成交量的12.0%，較2019年下降了2.6%。其他地區(qū)則大幅增長了194.5%，占全球成交量的3.7%，較2019年提升了2.0%。亞太和北美地區(qū)攫取了全球成交量70.5%的份額。

分類別看，商品和金融期貨和期權成交均呈現(xiàn)30%以上的增幅，金融增幅高于商品增幅。金融總成交為371.82億手，同比增長36.3%，遠高于去年同期的12.4%增速，占全球市場份額的80.0%，較2019年提升0.9%；商品總成交量為95.86億手，同比增長32.7%，遠高于2019年的19.0%增速，在全球市場份額占比20.0%，較2019年下降0.9%。按照產(chǎn)品項目細分，金融類產(chǎn)品中的股指成交量增長最強勁，成交創(chuàng)下新的歷史高點186.09億手，增幅49.3%，高于2019年24.7%的增幅。其中印度和巴西交易所貢獻增長了大部分。個股成交列金融板塊首位，增幅高達62.3%，總成交98.97億手。外匯成交45.24億手，增幅14.9%。利率成交僅有41.52億手，相比2019年的小幅增長出現(xiàn)倒退，降幅13.0%；商品市場延續(xù)2019年格局，除貴金屬外，各類商品期貨和期權成交均出現(xiàn)雙位數(shù)的大幅增長。貴金屬和其他類商品成交分別為9.83億手和14.47億手，增幅分別高達68.8%和62.8%。農產(chǎn)品、能源期貨和期權成交分別為25.69億手和31.52億手，增幅分別為45.4%和24.0%，非貴金屬產(chǎn)品成交14.33億手，微降0.4%。

B

全球年末總持倉量創(chuàng)歷史峰值

2020年末，全球期貨和期權的總持倉達到了創(chuàng)紀錄的9.87億手，較2019年底的9.00億手歷史峰值增長了9.7%。

期貨和期權持倉增幅走勢各異，期權持倉持續(xù)快速增長至7.41億手，增幅13.7%；期貨持倉下降0.8%至2.46億手。期權與期貨市場份額與2019年相比分別提升和下降2.7%。

截至2020年底，按照地域看，北美地區(qū)持倉為5.16億手，同比增長13.9%，依然占據(jù)全球持倉過半，列持倉榜首位。歐洲地區(qū)持倉雖然下降了4.9%至2.09億手，但仍以21.2%份額居持倉榜第2位。拉美地區(qū)持倉增長10.8%，以1.48億手位列持倉榜第3位。其他地區(qū)較去年同期增長100.7%，列增幅榜首，但持倉僅為2756萬手，占據(jù)2.8%的市場份額。亞太地區(qū)持倉較去年增長了8.2%，但僅占全球持倉的8.7%。

分類別看，2020年底，金融類產(chǎn)品期貨和期權持倉占比89.7%，較2019年增長近1.0%；商品類產(chǎn)品持倉占比10.3%，較2019年下降近1.0%。各類金融類產(chǎn)品期貨和期權持倉量與上年度相比增減表現(xiàn)不一，外匯和個股持倉分別大幅上升35.3%和30.9%，分別達到了0.33億手和4.53億手，股指持倉量溫和上升6.0%至2.24億手，利率持倉大幅下降19.6%至1.77億手。商品期貨和期權方面，其他類產(chǎn)品持倉增幅最大，高達84.8%，貴金屬、農產(chǎn)品持倉同比分別增長了13.5%和2.4%，非貴金屬則下降了2.0%。

C

中國期貨交易所排名出現(xiàn)不同程度提升

2020年，中國4家期貨交易所表現(xiàn)良好。大連商品交易所在全球交易所期貨和期權成交量排名中位列第7，上海期貨交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所分別位居第9、第12和第27。大商所、上期所、中金所較2019年分別提升了4位、1位和1位，鄭商所排名沒有變化。

2020年全球交易所成交排名較以往持續(xù)出現(xiàn)明顯變化。按場內衍生品成交手數(shù)計算，2020年全球排名前3的交易所為印度國家證券交易所（NSE）、巴西交易所（B3）和芝加哥商業(yè)交易所（CME）集團。其中，NSE連續(xù)第二年超越CME集團位居第1，成交量為88.50億手，同比增長48.1%。這主要是受到其Bank Nifty和CNX Nifty股指期權成交大幅增加的推動，2020年Bank Nifty和CNX Nifty股指期權在全球場內金融類衍生品排名中分列第1和第3，增幅分別高達43.5%和104.4%，兩產(chǎn)品成交占NSE總量的75.3%。巴西交易所借力其Bovespa迷你股指期貨成交的78.9%增幅首次超越CME集團躍居第2，該股指期貨占B3總成交的45.8%，總成交63.08億手。受利率下降的沖擊，CME集團成交微降0.2%至48.21億手，排名第3，這已經(jīng)是連續(xù)第二年成交量下滑。洲際交易所（ICE）成交量為27.89億手，同比增長23.6%，穩(wěn)居第4。納斯達克（NASDAQ）以26.61億手成交名列第5，增幅49.0%，較2019年上升2個名次。芝加哥期權交易所（CBOE）成交量達到26.14億手，排名第6，與2019年持平。大連商品交易所排名第7，創(chuàng)建有史以來排名最佳業(yè)績。

D

大商所品種表現(xiàn)相對活躍

農產(chǎn)品方面，中國內地商品交易所的品種占據(jù)了全球農產(chǎn)品合約前10強的10席，與2019年相比增加2席。大商所包攬農產(chǎn)品前4強，其中豆粕期貨連續(xù)9年名列全球農產(chǎn)品成交量排名首位。排名前20的品種中，大商所的品種占7席，較2019年增加了2席。豆粕、棕櫚油、玉米、豆油、雞蛋、黃大豆1號期貨和豆粕期權分別位列第1、第2、第3、第4、第6、第14和第19。玉米淀粉、黃大豆2號期貨和玉米期權以及粳米期貨分別位居第21、第23、第31及第41。大商所2019年上市的粳米期貨以1147.8%增幅列所有農產(chǎn)品增幅榜首。農產(chǎn)品40強中，大商所雞蛋、黃大豆1號、棕櫚油期貨分別以255.7%、222.2%、132.6%的增幅列第1、第2、第4。鄭商所菜籽油期貨以179.1%的增幅位列第3。

農產(chǎn)品期權排名方面，大商所的豆粕期權、芝加哥期貨交易所的玉米期權、大豆期權和大商所的玉米期權分別以3012萬手、2440萬手、1695萬手和1044萬手的成交位列全球農產(chǎn)品期權排名的前4位，大商所豆粕期權成交量首次超越芝加哥期貨交易所玉米期權成交量位列榜首，2019年大商所豆粕期權成交首次超越芝加哥期貨交易所的大豆期權。

金屬方面，中國內地商品交易所的品種包攬前4名，在前10強中占有5席，較2019年減少1席位，在20強中占有11席。上期所占據(jù)8席，大商所占據(jù)1席，鄭商所占據(jù)2席。上期所的螺紋鋼、白銀、鎳、熱軋卷板、鋅、銅、鋁、黃金分別占據(jù)第1、第2、第4、第7、第12、第13、第14、第15；大商所鐵礦石期貨以2.85億手成交位列第3；鄭商所錳硅、硅鐵期貨分列第17和第20。

增幅方面，排名前40的金屬衍生品中，成交排名第33的大商所鐵礦石期權以3087.8%的增幅位列增幅榜第1，上期所的不銹鋼期貨和印度多種商品交易所的花瓣金期貨以1733.5%和516.2%的增幅位列第2、第3。

能源方面，中國內地商品交易所的品種在前20強中占有6席，與2019年持平，上期所占據(jù)3席，大商所占據(jù)2席，鄭商所占據(jù)1席。上期所的燃料油、瀝青及上海國際能源交易中心的原油期貨分別位列第2、第5、第16；大商所焦炭、液化天然氣期貨成交分別位列第9和第11；鄭商所動力煤位列第8。大商所焦煤期貨、液化天然氣期權位列第21和第49。

排名前20強中，洲際交易所的燃料油期貨以237.6%的增長位列增幅首位。印度多種商品交易所的天然氣期貨以及上期所燃料油期貨分別以176.8%和170.0%增幅位列增幅榜第2、第3。

股指方面，印度國家證券交易所的Bank Nifty指數(shù)期權和CNX Nifty指數(shù)期權持續(xù)表現(xiàn)良好，分別達到了42.95億手和23.73億手，穩(wěn)居全球第1和第3，其中CNX Nifty指數(shù)期權成交翻倍，位列增幅榜首。巴西交易所的迷你股指期貨成交暴增78.9%，達到了28.88億手，成交排名位列第2，增幅榜位列第2。在美國多家期權交易所交易的SPDR標普500ETF期權成交11.29億手，穩(wěn)居第4。韓國交易所Kospi200 期權成交6.11億手，穩(wěn)居第5。

外匯方面，印度國家證券交易所美元/印度盧比期權表現(xiàn)良好，成交7.77億手，穩(wěn)居第1。莫斯科交易所美元/俄羅斯盧布期貨和巴西美元迷你期貨成交量激增，分別大增96.7%和103.5%，分別成交7.55億手和6.92億手，排名第2和第3。印度國家證券交易所美元/印度盧比期權微增9.8%至6.05億手，排名第4。孟買證券交易所的美元/印度盧比期權和期貨成交分別下降43.7%和18.9%，分別以3.36億手和3.13億手的成交排名第5和第6。

利率方面，巴西交易所一天期銀行間存款期貨成交增長7.9%，達到了5.14億手，排名第1。芝加哥商業(yè)交易所的歐洲美元期貨由于成交下降25.8%，以5.10億手成交，排名從第1下滑至第2。芝加哥期貨交易所10年和5年期國債分別以4.06億手和2. 45億手成交分別位列第3和第4，巴西交易所IDI指數(shù)期權以2.35億手成交位列第5。

其他品種方面，中國內地商品交易所包攬了前10強，占據(jù)了前20強中的17席，鄭商所占據(jù)8席，大商所占據(jù)9席。鄭商所甲醇、PTA、平板玻璃、純堿、尿素、短纖期貨及PTA期權、甲醇期權分別位列第1、第2、第3、第7、第10、第11、第12和第13位；大商所聚丙烯（PP）、線性低密度聚乙烯（LLDPE）、乙二醇、聚氯乙烯(PVC)、苯乙烯期貨和聚丙烯(PP)期權、聚氯乙烯(PVC)期權、纖維板期貨、線性低密度聚乙烯（LLDPE）期權分別位列第4、第5、第6、第8、第9、第14、第15、第16以及第18。

增幅方面，排名前15的其他類衍生品中，鄭商所的PTA期權、甲醇期權和純堿期貨分別以5984.9%、5828.4%和4271.5%的增幅位列增幅榜第1、第2和第3。