近日，海南證監(jiān)局召開2021年機構工作會議，傳達學習2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，總結轄區(qū)2020年機構監(jiān)管工作，研究部署轄區(qū)2021年機構工作安排。轄區(qū)機構相關代表40多人現(xiàn)場參加會議，200多人通過視頻方式參加會議。

會議對2021年轄區(qū)機構工作提出五項重點安排。一是積極探索資本市場支持自貿港建設。持續(xù)開展自貿港政策宣傳推介，吸引金融機構集聚。支持中介機構創(chuàng)新產(chǎn)品和服務。配合地方出臺政策，推動跨境資產(chǎn)管理業(yè)務在海南落地。支持海南依法合規(guī)設立各類交易場所。二是加大資本市場服務實體經(jīng)濟力度。引導轄區(qū)證券經(jīng)營機構立足海南，為海南企業(yè)發(fā)展提供優(yōu)質金融服務。深化天然橡膠“保險+期貨”業(yè)務，推動生豬“保險+期貨”在海南落地，服務鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。引導私募基金加大對海南優(yōu)質企業(yè)、項目的投資。三是強化預研預判，抓早抓小防風險。繼續(xù)加強重點行業(yè)、業(yè)務的風險監(jiān)測。扎實推進私募投資基金風險防范處置工作，摸清風險底數(shù)，有序壓降存量風險，推動地方政府落實風險處置屬地責任。把好行業(yè)入口關，嚴控增量風險。持續(xù)推動重點個體、重點業(yè)務的風險緩釋。四是嚴格監(jiān)管執(zhí)法，督促市場主體規(guī)范運營。對重點關注機構從嚴監(jiān)管。抓住“關鍵人”，傳導壓力，壓實責任。加強證券期貨公司分支機構負責人督導，強化總部約束。督促私募投資基金、基金銷售機構等落實監(jiān)管新規(guī)要求。深化行業(yè)文化建設，培育行業(yè)健康風氣。貫徹落實股票發(fā)行注冊制改革要求，壓實中介機構責任。深化反洗錢監(jiān)管與日常監(jiān)管有機融合。五是深化投資者保護工作，優(yōu)化地方營商環(huán)境。多形式開展普法宣傳、投資者教育，持續(xù)推進多元糾紛解決機制建設。

會議督促轄區(qū)機構落實好三項要求：一要加強合規(guī)管理，規(guī)范運作。加強合規(guī)培訓、教育，牢固樹立全員合規(guī)理念。完善公司治理，建立行之有效的合規(guī)管理內控機制，切實做到全覆蓋。各機構負責同志要落實責任，以盡責促規(guī)范。二要強化風險意識，穩(wěn)健經(jīng)營。公司要形成風險防控合力。敬畏風險，業(yè)務發(fā)展與資本實力、風險管理相適應，理性審慎，適度把握債券交易、股票質押等重資本業(yè)務規(guī)模。進一步完善全面風險管理體系，把風險監(jiān)測、預警、防范貫穿于業(yè)務發(fā)展的全過程，增強風險管控的有效性。展業(yè)中要落實意識形態(tài)責任制，加強聲譽風險管理。三要打造文化“軟實力”，提升“硬核”競爭力。以四個“深度融合”和四個“有機結合”為基本原則，推動文化建設有效落地。