金信期貨被責令改正 因居間人管理存在較大缺陷　　

12月29日，大連證監(jiān)局公布了一則對金信期貨的采取責令改正措施的決定，金信期貨月內(nèi)再次遭罰。

行政監(jiān)管措施決定書[2020]22號顯示，經(jīng)查明，金信期貨在大連新設立分支機構未將備案材料在報送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構同時抄報大連證監(jiān)局，任命公司分支機構負責人未向大連證監(jiān)局報告。

上述行為分別違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。

因此按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條、《期貨交易管理條例》第五十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對金信期貨采取責令改正的監(jiān)管措施。并要求其應當在收到本決定之日起 5 個工作日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告。

以下為原文： 

中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書  

[2020]22號 

關于對金信期貨有限公司采取責令改正措施的決定  

金信期貨有限公司：  

經(jīng)查明，你公司在大連新設立分支機構未將備案材料在報送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構同時抄報我局，任命公司分支機構負責人未向我局報告。  

上述行為分別違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。  

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條、《期貨交易管理條例》第五十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責令改正的監(jiān) 管措施。 

你公司應當在收到本決定之日起5個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。  

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日 起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請， 也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法 院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。  

大連證監(jiān)局  

2020年12月21日