各會(huì)員及相關(guān)單位：

鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱鄭商所）公開增選PTA、甲醇期權(quán)做市商。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、申請(qǐng)條件

申請(qǐng)鄭商所期權(quán)做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和鄭商所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；

（六）為境內(nèi)交易所期權(quán)做市商或鄭商所期貨做市商；

（七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及鄭商所規(guī)定的其他條件。

二、申請(qǐng)材料

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請(qǐng)表（附件1）；

（二）加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計(jì)的2019年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市交易部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2，相關(guān)崗位的主要人員均需附詳細(xì)個(gè)人簡(jiǎn)歷）；

（五）做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（做市交易實(shí)施方案內(nèi)容包括但不限于總體規(guī)劃、交易管理、做市策略、頭寸管理、資金管理、決策流程、做市系統(tǒng)基本功能等；內(nèi)部控制制度內(nèi)容包括但不限于運(yùn)行管理、決策流程、資金管理、隔離機(jī)制、合規(guī)與內(nèi)部監(jiān)管、崗位設(shè)置與工作職責(zé)以及有關(guān)的工作流程等；風(fēng)險(xiǎn)管理制度內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理基本原則、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制與處置、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)測(cè)試報(bào)告等）；

（六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件3）；

（七）做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（說明內(nèi)容包括但不限于軟件開發(fā)商信息及雙邊報(bào)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合約管理、報(bào)價(jià)義務(wù)管理等做市基本功能）；

（八）交易、做市或者仿真交易做市情況的說明（已參與境內(nèi)其他交易所期權(quán)實(shí)盤做市的申請(qǐng)單位，需提供加蓋本單位公章的實(shí)盤期權(quán)做市商資格證明及實(shí)際做市成績(jī)證明；無境內(nèi)交易所期權(quán)實(shí)盤做市交易經(jīng)歷的申請(qǐng)單位，需提供加蓋本單位公章的參與鄭商所期權(quán)仿真做市的測(cè)試報(bào)告）；

（九）鄭商所要求提供的其他材料（公司的基本情況，包括但不限于股東、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址以及成立時(shí)間等基本信息說明，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司需提供加蓋單位公章的中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案的復(fù)印件）。

申請(qǐng)材料中，除（一）、（六）、（八）項(xiàng)，已提交過其余項(xiàng)申請(qǐng)材料且未發(fā)生變化的，無需再次提交。

三、征集流程

（一）提交材料。鄭商所即日起接受申請(qǐng)材料，所有申請(qǐng)材料需于2020年7月24日前提交。材料報(bào)送要求如下：

1.申請(qǐng)材料（一）需以電子材料和紙質(zhì)材料兩種形式提交，其余申請(qǐng)材料僅提交電子材料。兩種形式的所有材料均需加蓋做市商申請(qǐng)單位公章，鄭商所可以根據(jù)需要要求補(bǔ)充紙質(zhì)材料；

2.材料順序以上述編號(hào)為準(zhǔn)，并附上材料清單；

3.電子材料打包發(fā)送至指定郵箱，文件統(tǒng)一為“XX公司PTA、甲醇期權(quán)增選做市商申請(qǐng)材料”，材料提交后需致電確認(rèn)。

（二）材料預(yù)審。鄭商所根據(jù)收到的材料對(duì)申請(qǐng)單位的條件進(jìn)行審核。對(duì)于不符合申請(qǐng)條件的、申請(qǐng)材料不齊全的，不能參加資格評(píng)定。

（三）資格確定。鄭商所根據(jù)做市商提交的材料進(jìn)行綜合評(píng)定。

聯(lián)系電話：0371-65612893，0371-65610312

郵寄地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路30號(hào)期貨大廈

郵箱： jyb@czce.com.cn

特此通知。

附件: 1.鄭商所做市商資格申請(qǐng)表

2.鄭商所做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

3.承諾書

鄭州商品交易所

2020年7月17日