為促進(jìn)相關(guān)品種期貨合約連續(xù)活躍，提高市場運(yùn)行質(zhì)量，根據(jù)《大連商品交易所做市商管理辦法》，大連商品交易所（以下簡稱“交易所”）現(xiàn)征集豆油、棕櫚油、黃大豆1號、焦煤、焦炭、玉米淀粉、雞蛋和粳米期貨做市商，有意申請并符合條件的單位，請于2020年6月15日前提交申請材料。現(xiàn)就有關(guān)事項公告如下：

一、做市商申請條件

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)；

（六）參與交易所期權(quán)做市交易或2020年6月11日前報備參加做市商實盤選拔活動（大商所發(fā)〔2019〕562號）；

（七）交易所規(guī)定的其他條件。

二、做市商申請材料

2020年5月已向交易所提交做市商申請材料且無補(bǔ)充更新的，僅需提交以下第（一）項申請材料，其余申請單位需提交以下全部申請材料：

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（附件1）；

（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計報告原件或者加蓋會計師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及做市負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2，其中做市負(fù)責(zé)人、交易崗、風(fēng)險控制崗、技術(shù)開發(fā)運(yùn)維崗主要人員須另附詳細(xì)個人簡歷）；

（五）做市實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度（風(fēng)險管理制度中必須包括交割風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容，交割風(fēng)險管理包括避免交割的措施、化解交割風(fēng)險的措施或交割能力，如具備相關(guān)資質(zhì)的，需提交相關(guān)證明材料）；

（六）做市技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（附件3）；

（七）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件4）；

（八）做市或者仿真交易做市情況的說明及證明材料（包括但不限于為國內(nèi)期貨、期權(quán)交易做市提供流動性等情況）；

（九）交易所要求提供的其它材料（附件5，期貨公司風(fēng)險管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函的復(fù)印件）。

三、征集數(shù)量與評審標(biāo)準(zhǔn)

豆油、棕櫚油、焦煤、焦炭、玉米淀粉和粳米期貨分別征集不超過15家做市商，黃大豆1號和雞蛋期貨分別征集不超過5家做市商。本次評審以申請單位參與交易所期貨做市、做市商實盤選拔活動和期權(quán)做市情況作為評審指標(biāo)，分別賦予不同權(quán)重，根據(jù)申請單位參與品種排名及相應(yīng)權(quán)重綜合計算加權(quán)得分，并按照申請單位得分及申請意向等相關(guān)情況確定做市商名單。在排名計算時，做市評價時間為2020年1月1日-5月31日，實盤活動評價時間為2020年3月1日-5月31日。

不滿足做市商申請條件或申請材料不齊全的，不得進(jìn)入評審。根據(jù)需要交易所可以對申請單位進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

四、材料提交要求

（一）所有材料均需以電子材料的形式提交，附件1需同時提交電子材料和紙質(zhì)材料。兩種形式的所有材料（附件5除外）均需加蓋做市商申請單位公章，附件5以電子表格（EXCEL）形式提交。交易所可以要求補(bǔ)充紙質(zhì)材料；

（二）材料順序以上述編號為準(zhǔn)，并附上材料清單；

（三）材料提交方式：電子材料打包發(fā)至交易所指定郵箱，文件名統(tǒng)一為：“XXXX（申請單位全稱）做市商申請材料”，同時向交易所寄送紙質(zhì)材料，并致電確認(rèn)；

（四）聯(lián)系電話：0411-84808803 樊嘯濤/84808950 余家傲；郵寄地址：大連市沙河口區(qū)會展路129號期貨大廈711室116023；郵箱：trade@dce.com.cn。

附件1：大連商品交易所做市商資格申請表.docx

附件2： 做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表.docx

附件3：大連商品交易所做市商信息系統(tǒng)申報表.docx

附件4：承諾書.docx

附件5：申請單位信息登記表.xlsx

大連商品交易所

2020年6月10日