1、歷史上的東北崛起：從白山黑水到重工業(yè)基地

1.1 建國前的東北：工業(yè)發(fā)展和人口大遷徙

歷史上，東北是少數(shù)民族的聚居地，地域遼闊，資源豐富，但經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展相對落后。清軍入關(guān)后，視東北為龍興之地，乾隆五年清政府正式發(fā)布對東北的封禁令。東北的發(fā)展始于清末實施弛禁開放和大規(guī)模開發(fā)政策。梳理東北19世紀(jì)中葉以來發(fā)展史，可以將其大致分為清末、奉系軍閥統(tǒng)治時期、偽滿時期、改革開放前和改革開放后五個階段。2007年《東北地區(qū)振興規(guī)劃》將東北范圍劃定為遼寧、吉林、黑龍江和內(nèi)蒙古呼倫貝爾市、興安盟、通遼市、赤峰市和錫林郭勒盟等，考慮到統(tǒng)計的方便，本文對東北的地域界定限于遼寧、吉林、黑龍江三省。

1）清末東北開禁放墾、大規(guī)模人口闖關(guān)東；并且隨著列強(qiáng)資本流入，東北工業(yè)萌芽并呈現(xiàn)出外資勢強(qiáng)、官資不足、民資弱小格局；1860-1911年東北人口從不到400萬大幅增至約1840萬人。東北豐富的土地、森林、礦產(chǎn)等資源決定其成為東亞、北亞各大勢力的必爭之地，但1860年前東北人口稀少、僅不到400萬。列強(qiáng)的虎視眈眈使清政府從1860年開始逐步對東北開禁放墾，鼓勵關(guān)內(nèi)民眾移民實邊。為躲避內(nèi)地戰(zhàn)亂和饑荒，大量關(guān)內(nèi)人口流入東北，大規(guī)模的“闖關(guān)東”由此開始。隨著1895年《馬關(guān)條約》、1896年《中俄密約》、1898年《中俄旅大租地條約》等不平等條約簽訂，俄、日、德、美等外國資本進(jìn)入東北，投資鐵路、工礦等企業(yè)，官辦工業(yè)和民族工業(yè)也相繼興起。東北逐漸形成以油坊業(yè)、面粉業(yè)、燒鍋業(yè)等輕工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時煤炭、金屬礦業(yè)也有一定程度發(fā)展。在此期間，由于列強(qiáng)操縱資金、交通以及重要資源，官辦企業(yè)技術(shù)不足但有政府后臺，民族資本發(fā)展有限。根據(jù)《中國人口史》（侯楊方，2001年）， 1911年東北已有約1840萬人，占全國的3.3%。

2）奉系軍閥統(tǒng)治時期，東北初步形成了以鋼鐵、煤炭為中心的重工業(yè)體系，以紡織、食品工業(yè)為中心的輕工業(yè)體系；1930年東北人口增至2703萬，占全國的6.4%。奉系集團(tuán)統(tǒng)治時期，當(dāng)局除鼓勵發(fā)掘荒地邊地、積極發(fā)展農(nóng)業(yè)外，還大力進(jìn)行工業(yè)建設(shè)，采礦業(yè)、機(jī)械制造業(yè)、紡織業(yè)、面粉業(yè)、航運(yùn)業(yè)等得到空前發(fā)展，東北初步形成了以鋼鐵、煤炭為中心的重工業(yè)體系，以紡織、食品工業(yè)為中心的輕工業(yè)體系。具體來看，采礦業(yè)方面，建成阜新煤礦、鶴崗煤礦、黑松林錳礦、實馬川金礦等；鋼鐵與機(jī)械制造方面，建成大亨鐵工廠、東三省兵工廠、皇姑屯修車廠等。根據(jù)《中國資本主義發(fā)展史》（許滌新、吳承明，2003年），1931年東北共有鐵路5584千米，其中自有鐵路1718千米，占全國自有鐵路的18%。沈陽成為東北鐵路樞紐，五條鐵路通向朝鮮、蘇聯(lián)、北京、阜新和大連。工業(yè)快速發(fā)展使東北成為熱土，對勞動力的需求日益增加，大量人口繼續(xù)流向東北。根據(jù)《中國人口史》，1930年東北人口增至2703萬，占全國的6.4%。

3）偽滿時期，直接服務(wù)于日本殖民掠奪和戰(zhàn)爭資源供應(yīng)的重工業(yè)畸形崛起；到1947年，東北人口再增至約3700萬人，占全國的8.6%。1931年“九一八事變”之后，日本帝國主義炮制了偽滿傀儡政權(quán)，為將東北經(jīng)濟(jì)捆綁在其侵略戰(zhàn)車上，全力推動軍事工業(yè)的發(fā)展，并將其定位經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“重點主義”。日偽1937年啟動第一個產(chǎn)業(yè)開發(fā)五年計劃，重點發(fā)展軍需工業(yè)，并加強(qiáng)對鐵、煤及有色金屬等資源掠奪，在總投資24.7億元中重工業(yè)達(dá)12.9億元，占比超過52.2%。之后，重工業(yè)比重繼續(xù)上升，1940年為75.4%，1942年為78.5%，1943年為79.2%。根據(jù)《東北工業(yè)化研究》（石建國，2006年），1943年東北以占中國11.1%的土地和10.0%的人口生產(chǎn)了占全中國49.5%的煤、87.7%的生鐵、93%的鋼材、78.2%的電和66%的水泥。該時期，大量關(guān)內(nèi)人口繼續(xù)流入東北?！吨袊丝谑贰冯m未公布1945年東北人口數(shù)據(jù)，但公布1947年約3700萬，約占全國總?cè)丝诘?.6%。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前后，日本對東北工業(yè)進(jìn)行了有意識地破壞，蘇聯(lián)擊敗日本關(guān)東軍后也大肆拆運(yùn)工礦設(shè)備回國，但東北依舊保留了一定的工業(yè)基礎(chǔ)。

1.2 改革開放前的東北：共和國長子，輝煌的三十年

改革開放前，由于前期工業(yè)積累、資源豐富及毗鄰蘇聯(lián)等，東北逐漸發(fā)展為中國的重工業(yè)基地，成為“共和國長子”，形成遼寧以鋼鐵、機(jī)械制造為主，吉林以化學(xué)工業(yè)為主，黑龍江以機(jī)械、電力工業(yè)和軍事工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)格局。東北盡管在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前后飽受摧殘，但仍有較為完整的重工業(yè)體系，加之石油、煤礦、森林等資源豐富，依托毗鄰蘇聯(lián)的地緣條件在建國后享受了足夠的政策傾斜和資源投入，戰(zhàn)爭中遭到破壞的經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)，成為了“新中國工業(yè)的搖籃”，被譽(yù)為“共和國長子”?！耙晃濉庇媱澠陂g，中央將蘇聯(lián)援建156個重點項目中的57項安排在東北三省，其中遼寧24項、黑龍江22項、吉林11項?！?56工程”最終實施的項目為150個，實際完成投資196.1億元，東北完成投資占44.3%，逐漸形成了遼寧以鋼鐵、機(jī)械制造為主，吉林以化學(xué)工業(yè)為主，黑龍江以機(jī)械、電力工業(yè)和軍事工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)格局。1960年代，大慶油田的發(fā)現(xiàn)和開采極大地推動了東北石油、化工業(yè)發(fā)展，一批大型石化企業(yè)、鐵路和輸油管道網(wǎng)由此興建。布局在東北的鋼鐵、能源、重機(jī)械、化工、汽車等重工產(chǎn)業(yè)，奠定了我國工業(yè)化的基礎(chǔ)，代表國企有鞍山鋼鐵、長春一汽、沈陽機(jī)床、哈爾濱汽輪機(jī)廠等。

1952-1978年東北GDP份額從12.4%增至13.2%，遼寧、黑龍江GDP長期位列全國前十，其中遼寧GDP長期位居全國前三、一度位居第一；雖然該時期人口流動受限，但東北依然成為全國人口集聚的核心，1949-1978年人口占比從7.1%增至9.0%。經(jīng)濟(jì)方面，1952-1978年東北GDP從84億元增至486億元，GDP份額從12.4%增至13.2%，遼寧、黑龍江GDP一直位列全國前十，其中遼寧GDP長期位居前三、甚至在1954-1959年位列全國第一。到1978年，遼寧、黑龍江、吉林GDP分別位列第3、8、18位，長春、哈爾濱、沈陽、大連GDP位列中國內(nèi)地城市前十。人口方面，改革開放前中國人口流動受限，但因重工業(yè)布局，東北仍然成為該時期全國人口集聚的核心。1949-1978年，東北人口從3851萬增至8673萬，人口占比從7.1%增至9.0%。這段時期，東北取得了偉大成績，但是政企不分、預(yù)算軟約束、吃大鍋飯、效率低下等計劃經(jīng)濟(jì)體制弊端也日益嚴(yán)重，給改革開放后東北衰落埋下了種子。

2、改革開放40年的東北：從輝煌走向衰落

2.1 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐漸衰落，經(jīng)濟(jì)地位持續(xù)下降

改革開放后，中國東南沿海地區(qū)率先發(fā)展，而東北則逐漸衰落；1978-2018年，東北工業(yè)總產(chǎn)值份額由18.3%下降至5.6%，GDP份額由13.2%下降到6.3%。改革開放初期，中國首先于1980年在深圳、珠海、廈門、汕頭設(shè)立“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”，1984年批準(zhǔn)14個沿海開放城市中東北只有大連入選。當(dāng)深圳從小漁村逐漸崛起，上海借助浦東開發(fā)大步發(fā)展，東北則逐漸衰落。1978-2018年，東北工業(yè)總產(chǎn)值份額由18.3%下降至5.6%；其中，原煤、成品糖、氮磷鉀化肥、硫酸、水泥等工業(yè)品2018年產(chǎn)量份額不足改革開放初期的1/3。曾被稱作“東方魯爾”、“共和國裝備部”的沈陽市鐵西區(qū)是東北傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐漸衰落的一個縮影，1970年代沈陽市99家大中型國企中的90家都集中于此；1980年代后期鐵西區(qū)逐步衰退，1986年沈陽防爆器械廠破產(chǎn)倒閉，這是新中國成立后第一家正式宣布破產(chǎn)的公有制企業(yè)。1990年代大量國企虧損、裁員、倒閉，出現(xiàn)工人“下崗潮”；其中，1998-2000年東北下崗職工數(shù)合計達(dá)504萬人，占當(dāng)時全國總下崗人數(shù)的約1/4。

2003年開始的東北振興戰(zhàn)略讓之后十年的東北經(jīng)濟(jì)有所回暖，但由于經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)擠水分、資源價格暴跌、去產(chǎn)能等，2013-2018年東北名義GDP年均增長率僅為0.7%，遠(yuǎn)低于全國的8.7%。2003年國家提出振興東北老工業(yè)基地的戰(zhàn)略，通過《關(guān)于實施東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的若干意見》，強(qiáng)調(diào)“堅持深化改革、擴(kuò)大開放，以改革開放促調(diào)整改造”；2009年國務(wù)院出臺《關(guān)于進(jìn)一步實施東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的若干意見》，明確提出“優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”；2012年國務(wù)院通過《東北振興“十二五”規(guī)劃》，強(qiáng)調(diào)“堅持把產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級作為推動?xùn)|北地區(qū)全面振興的主攻方向，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”；2013年國家發(fā)改委印發(fā)《全國老工業(yè)基地調(diào)整改造規(guī)劃（2013-2022年）》，其中包括東北27個城市及地區(qū)，占全國的22.5%；2016年國務(wù)院通過《東北振興“十三五”規(guī)劃》，強(qiáng)調(diào)“要堅持把著力完善體制機(jī)制作為治本之策”。

上述舉措讓東北經(jīng)濟(jì)在之后十年有所回暖，但并未挽回頹勢。2003-2012年，以煤炭、鋼鐵、汽車制造等為主的東北GDP份額由9.3%波動上升至9.4%，名義GDP年均增速為16.5%，略高于全國的16.4%。2011年之后，在經(jīng)濟(jì)增速換擋、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，中國經(jīng)濟(jì)增長逐漸放緩，但東北經(jīng)濟(jì)明顯失速。2013-2018年，東北GDP份額由9.2%驟降至6.3%，名義GDP年均增長率僅為0.7%，低于全國的8.7%。2018年，遼寧、黑龍江、吉林GDP分別下滑至第14、23、24位。實際上，2013年以來東北經(jīng)濟(jì)失速除了與煤炭等資源價格暴跌、去產(chǎn)能有關(guān)外，還與經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)擠水分有關(guān)，“如果不是當(dāng)初吹得高，現(xiàn)在也不會掉這么厲害”。以最早公開確認(rèn)數(shù)據(jù)造假的遼寧為例，2014年中央巡視組首輪巡視遼寧時指出，“遼寧全省普遍存在經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)造假問題”。東北經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)擠水分涉及GDP、固定資產(chǎn)投資、財政等。從財政收入看，2014-2015年遼寧地方財政收入與GDP比例由11.2%驟降至7.4%；從固定資產(chǎn)投資看，東北2015年下降11.2%，2016年下降23.5%，在2017年實現(xiàn)2.8%的增長。

近年來東北經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷、城鎮(zhèn)化進(jìn)程明顯放緩、創(chuàng)新能力弱，尚未找到可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動力，疑似落入中等收入陷阱。在經(jīng)濟(jì)增長方面，2018年遼寧、黑龍江、吉林GDP實際增速分別為5.7%、4.7%、4.5%，在31個省份中分別位列第27、29、30名，明顯低于全國的6.6%。在財政收入方面，2018年遼寧地方財政收入增速為9.3%，高于全國的6.2%，但黑龍江、吉林分別為3.2%、2.5%，位列第27、28位。在城鎮(zhèn)化進(jìn)程方面，東北城鎮(zhèn)化率從建國初至2000年多數(shù)時期高于全國平均水平10-15個百分點，而2005年以來東北城鎮(zhèn)化進(jìn)程明顯放緩，2005-2018年遼寧、黑龍江、吉林城鎮(zhèn)化率分別年均提高0.7、0.5、0.4個百分點，慢于同期全國的1.3個百分點；2018年遼寧、吉林、黑龍江城鎮(zhèn)化率分別為68.1%、57.5%、60.1%，而全國為59.6%。在創(chuàng)新方面，2018年遼寧、黑龍江、吉林研發(fā)經(jīng)費投入強(qiáng)度分別為1.8%、0.8%、0.8%，分別位列第13、24、26名，低于全國平均2.2%；2018年遼寧、黑龍江、吉林每萬人發(fā)明專利授權(quán)量分別為1.7、1.1、0.9件，低于全國平均3.1件。

2.2 常住人口走向負(fù)增長，老齡化日趨嚴(yán)重

人隨產(chǎn)業(yè)走、人往高處走，東北沒落還體現(xiàn)在了“用腳投票”的人口上：東北戶籍人口、常住人口分別在2010、2015年陷入負(fù)增長，2011年以來小學(xué)生數(shù)大幅負(fù)增長；1978-2018年東北常住人口占全國比重由9.0%下降到7.8%，且老齡化日趨嚴(yán)重。東北經(jīng)濟(jì)衰落、企業(yè)效益下滑，員工工資低，對人的吸引力不足。從人口普查及小普查資料看，1982-2018年，黑龍江、吉林人口持續(xù)凈流出，遼寧2010年后人口開始凈流出。1978-2018年東北常住人口由8673萬增至1.1億，但占比由9.0%降至7.8%，2015年開始東北常住人口陷入負(fù)增長，其中黑龍江、遼寧、吉林先后從2014、2015、2016年開始負(fù)增長。在縣級層面，東北人口流出地區(qū)個數(shù)占比從2001-2010年的68.4%激增至2016-2017年的97.7%。東北戶籍人口從2010年開始減少，其中遼寧、吉林、黑龍江先后從2010、2010、2012年開始減少。2018年遼寧、吉林、黑龍江經(jīng)濟(jì)份額與人口份額比值分別為0.80、0.86、0.67，意味著東北人均收入遠(yuǎn)低于全國平均水平，未來人口將繼續(xù)凈遷出。

從人口自然增長看，因城鎮(zhèn)化水平較高、計劃生育執(zhí)行嚴(yán)格、年輕勞動力外流等，東北三省生育率長期顯著低于全國水平，這也是東北常住人口和戶籍人口陷入負(fù)增長的一個重要原因。從未經(jīng)修正的總和生育率看，1982年遼寧、吉林、黑龍江分別為1.77、1.84、2.06，低于全國的2.58。隨著年輕勞動力持續(xù)往外流出，東北生育率繼續(xù)快速下降，2000年破1.0，2015年遼寧、吉林、黑龍江分別為0.74、0.76、0.75，低于全國的1.05。遼寧、黑龍江自然增長率分別在2011年、2015年由正轉(zhuǎn)負(fù)，吉林僅略大于0；2018年遼寧、吉林、黑龍江分別為-0.10‰、0.36‰、-0.69‰，遠(yuǎn)低于全國的3.81‰。

從人口結(jié)構(gòu)看，東北老齡化嚴(yán)重，小學(xué)生數(shù)明顯負(fù)增長。由于年輕勞動力流失、生育率超低，東北人口老齡化速度、程度均快于、高于全國平均水平。2000-2018年東北65歲及以上人口占比由6.6%上升到13.4%，遼寧、吉林、黑龍江分別由7.9%、6.0%、5.6%升至15.0%、12.4%、12.2%，而同期全國從7.0%升至11.9%。2011-2018年東北小學(xué)生數(shù)年均增速為-2.86%，分別低于全國、東部、中部、西部的0.58%、2.66%、-0.59%、-0.10%。中國小學(xué)生數(shù)經(jīng)歷了1960年、1975年、1997年三次高峰，此后由1997年的13995萬逐年下降到2013年的9361萬，后回升至2018年的10339萬。2011年以來東北小學(xué)生數(shù)明顯負(fù)增長一方面是因為年輕人口大量流失、東北出生率低，另一方面是因為在外工作的年輕人把小孩遷出東北。

3、東北為什么會衰落？

東北逐漸衰落的原因在于陷入了“計劃經(jīng)濟(jì)慣性大——營商環(huán)境差——民營和新興經(jīng)濟(jì)發(fā)展不足、年輕人口外流——經(jīng)濟(jì)不振、財政緊張——營商環(huán)境差……”的負(fù)向循環(huán)。

3.1 計劃經(jīng)濟(jì)慣性大，營商環(huán)境較差

由于進(jìn)入計劃經(jīng)濟(jì)最早、退出計劃經(jīng)濟(jì)最晚、執(zhí)行計劃經(jīng)濟(jì)最徹底，東北計劃經(jīng)濟(jì)慣性大、體制機(jī)制包袱重，導(dǎo)致營商環(huán)境較差，低效國企占據(jù)大量資源、民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展不足，人們觀念趨于保守，制約經(jīng)濟(jì)活力。

1）由于東北最早解放、毗鄰蘇聯(lián)，計劃經(jīng)濟(jì)體制最先在東北扎根；改革開放前期為保證從計劃調(diào)節(jié)到市場調(diào)節(jié)的平穩(wěn)過渡，實行價格雙軌制，大部分地區(qū)工業(yè)品價格逐漸放開，但東北主產(chǎn)的煤炭、原油、基本化工原料等仍由國家統(tǒng)一調(diào)配；直到1993年除了電力、通訊等少數(shù)實行政府定價的產(chǎn)品，絕大部分生產(chǎn)資料和生活資料價格放開由市場調(diào)節(jié)，才完成從雙軌價格向單一市場價格體制的過渡。在長期計劃經(jīng)濟(jì)模式下，東北成為全國執(zhí)行計劃經(jīng)濟(jì)最徹底、體制堅冰最深厚的地區(qū)。

2）東北計劃經(jīng)濟(jì)慣性大、體制機(jī)制包袱重。從企業(yè)角度看，過去國企大辦社會，對職工的生老病死全面負(fù)責(zé)，涵蓋家屬區(qū)“三供一業(yè)”（供水、供電、供氣及物業(yè)）、教育醫(yī)療服務(wù)、離退休人員社會保障和企業(yè)職工安置等，加之政企不分、預(yù)算軟約束、吃大鍋飯、效率低下等計劃經(jīng)濟(jì)體制弊端，導(dǎo)致國企負(fù)擔(dān)重、競爭力弱。從政府角度看，一些政府官員“官本位”觀念根深蒂固，講究行政級別和層級，長官意志、權(quán)力至上觀念和依附意識及其現(xiàn)象較嚴(yán)重。從國有控股工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)占工業(yè)總資產(chǎn)的比例看，2005年遼寧、吉林、黑龍江分別為67.1%、78.9%、84.1%，高于全國的55.4%、江蘇的26.7%、浙江的25.0%；經(jīng)過一系列國企改革，到2018年遼寧、吉林、黑龍江分別為54.5%、71.9%、73.2%，依舊高于全國的48.7%，更遠(yuǎn)高于江蘇的22.4%、浙江的23.5%。

3）一些地區(qū)一度“吃拿卡要”，低效國企擠占民企發(fā)展需要的大量要素資源，營商環(huán)境與沿海發(fā)達(dá)地區(qū)差距明顯，部分輿論稱“投資不過山海關(guān)”。一方面，國企與政府關(guān)系密切，享受政策傾斜，例如政府采購和市場準(zhǔn)入等；另一方面，國企受政府隱性擔(dān)保，金融機(jī)構(gòu)也愿意為其提供充足且廉價的資金支持，客觀上對民企造成擠出，加劇民企融資難、融資貴，尤其是民營中小微企業(yè)處于企業(yè)規(guī)模和融資身份歧視雙重劣勢。從企業(yè)法人與機(jī)關(guān)事業(yè)法人數(shù)量比例看，2017年遼寧為13：1，吉林為6：1，黑龍江為7：1，遠(yuǎn)低于江蘇的43：1、浙江的39：1、廣東的30：1以及山東的28：1。從民間投資占全國份額看，東北由2015年的8.1%下降到2017年的5.7%。

根據(jù)普華永道等機(jī)構(gòu)發(fā)布的《2018中國營商環(huán)境質(zhì)量報告》，東北整體排位靠后，前30名東北只有4個城市上榜，排名最為靠前的哈爾濱位列全國第22名，沈陽、長春、大連分別位列第23、24、30名。全國工商聯(lián)發(fā)布的“2018中國民營企業(yè)500強(qiáng)”榜單中，遼寧、吉林、黑龍江分別有5、2、1家，遠(yuǎn)低于浙江的93家、江蘇的86家、山東的73家以及廣東的60家。民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展不足在潛移默化中對東北人的社會心理、工作期望等產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，人們觀念趨于保守，經(jīng)濟(jì)不振導(dǎo)致大家更加偏好“體制內(nèi)”的“鐵飯碗”。

3.2 過度依賴資源和傳統(tǒng)重工業(yè)，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不力

東北產(chǎn)業(yè)過度依賴資源和傳統(tǒng)重工業(yè)，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不力，區(qū)域經(jīng)濟(jì)抗風(fēng)險能力差。由于煤炭、石油等資源不可再生，隨著資源開發(fā)規(guī)模及強(qiáng)度的提高，東北不少地區(qū)資源已大幅萎縮或臨近枯竭，后續(xù)增長難以接續(xù)。2008年以來我國已經(jīng)分三批界定了69個資源枯竭城市及地區(qū)，其中包括東北24個城市與地區(qū)，占全國的34.8%。在工業(yè)結(jié)構(gòu)方面，以遼寧為例，2000年，遼寧規(guī)模以上重工業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值比例為85.2%，高于浙江的45.9%、山東的67.1%；到2017年為86.2%，高于浙江的62.2%、山東的52.3%。東北重工業(yè)企業(yè)多為國有，資本、原材料等高度集中，對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成擠壓。從高新技術(shù)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值份額看，2017年遼寧、吉林、黑龍江分別為1.9%、0.8%、0.7%，在31個省份中分別位列第18、23、24名，處于中下水平。并且，以資源型產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)重工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)抗風(fēng)險能力弱。為應(yīng)對全球金融危機(jī)，2008年“四萬億計劃”對拉動全社會投資和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)發(fā)揮了重要作用，但也導(dǎo)致中國鋼鐵、煤炭、水泥等六大行業(yè)產(chǎn)能過剩，東北情況尤為突出。

在國際上，與中國東北情況類似的有美國五大湖附近的“鐵銹地帶”。以“汽車之城”底特律為例，隨著20世紀(jì)初福特、通用與克萊斯勒美國三大汽車制造商在底特律的發(fā)展壯大，底特律一度成為美國第四大城市。但是底特律長期以來把汽車工業(yè)作為城市發(fā)展的重要支柱，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足。1970年代以后，隨著日歐經(jīng)濟(jì)崛起、全球競爭加劇，汽車工業(yè)對美國經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)地位逐步讓位于電腦、互聯(lián)網(wǎng)和現(xiàn)代通訊技術(shù)，直接導(dǎo)致底特律從輝煌走向沒落。

3.3 老齡化日趨嚴(yán)重拖累財政經(jīng)濟(jì)

老齡化加重政府養(yǎng)老負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重拖累財政、制約經(jīng)濟(jì)活力；2018年遼寧、吉林、黑龍江財政社會保障和就業(yè)支出占比分別為27.5%、16.7%、21.9%，遠(yuǎn)高于全國的12.3%。2018年遼寧、吉林、黑龍江養(yǎng)老金撫養(yǎng)比（在職人數(shù)/退休人數(shù)）分別為1.53、1.42、1.27，遠(yuǎn)低于全國的2.55，意味著全國大概每2.6個在職人員供養(yǎng)1個退休人員，而東北大概每1.5個在職人員供養(yǎng)1個退休人員，負(fù)擔(dān)較重。黑龍江、遼寧、吉林的城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險基金分別于2013、2015、2015年開始入不敷出，2016年黑龍江的累計結(jié)余轉(zhuǎn)負(fù)；2018年遼寧、吉林的累計結(jié)余可支付時間位列全國倒數(shù)5名內(nèi)，分別為2.8、5.2個月，遠(yuǎn)低于全國的13.8個月。老齡化嚴(yán)重拖累財政，2018年遼寧、黑龍江、吉林財政社會保障和就業(yè)支出占比分別為27.5%、21.9%、16.7%，明顯高于全國的12.3%。

3.4 地緣位置影響對外開放，氣候寒冷制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展

除自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題外，東北出?？谟邢蕖⒍砹_斯經(jīng)濟(jì)長期低迷且遠(yuǎn)東地區(qū)開發(fā)程度低、中日韓自貿(mào)區(qū)推進(jìn)不力等制約東北對外貿(mào)易；東北氣溫遠(yuǎn)低于國內(nèi)大部分地區(qū)以及世界同緯度地區(qū)制約生產(chǎn)活動開展。改革開放后，由于東北地區(qū)出?？谟邢蓿l(fā)展對外貿(mào)易的機(jī)會減少。進(jìn)入1990年代，蘇聯(lián)解體后俄羅斯經(jīng)濟(jì)長期低迷，1991-1999年GDP占全球比例由2.2%下降到0.6%，2018年為1.9%、約相當(dāng)于中國的廣東；根據(jù)俄羅斯官方資料《2000年1月1日遠(yuǎn)東聯(lián)邦區(qū)人口數(shù)字》（布拉格維申斯克，2000年），其遠(yuǎn)東人口由1991年的810萬降至2000年的720萬。中日韓自貿(mào)區(qū)談判自2012年啟動以來，因多方利害關(guān)系錯綜復(fù)雜，目前談判仍未結(jié)束。由于朝鮮封閉狀態(tài)，與中國的經(jīng)貿(mào)合作有限。從工業(yè)企業(yè)出口交貨值份額看，遼寧、黑龍江、吉林由2000年的4.2%、1.0%、0.6%逐漸下降到2018年的2.3%、0.2%、0.2%。從2015-2018年合計實際利用外商直接投資額份額看，黑龍江、遼寧、吉林分別為2.6%、2.0%、0.5%，在31個省份中分別位列第16、18、24名，處于中下水平。

受寒流影響，東北氣溫遠(yuǎn)低于國內(nèi)大部分地區(qū)以及世界同緯度地區(qū)，2018年遼寧、吉林、黑龍江日均最高氣溫和日均最低氣溫皆位于全國倒數(shù)6名以內(nèi)。盡管東北在中蘇蜜月期發(fā)展尤為迅速，但更多的是受地緣政治和國家政策影響，寒冷氣候制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實依舊不能忽略。

4、如何打破路徑依賴，破解東北困境？

作為新中國工業(yè)的搖籃和農(nóng)業(yè)基地，東北在國防安全、糧食安全、生態(tài)安全、能源安全、產(chǎn)業(yè)安全等方面具有重要的戰(zhàn)略地位，推動?xùn)|北經(jīng)濟(jì)脫困向好，實現(xiàn)新一輪振興，事關(guān)全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級大局，事關(guān)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展全局?？陀^地講，與其他地區(qū)相比，東北地區(qū)也具有一些明顯優(yōu)勢，發(fā)展?jié)摿艽螅嘿Y源環(huán)境基礎(chǔ)好，沿海沿邊，工業(yè)基礎(chǔ)好，地區(qū)人口過億、市場規(guī)模大，國家政策大力支持等。并且，近幾年東北地方政府也在大力改善營商環(huán)境，比如2017年遼寧成立全國第一個“營商環(huán)境建設(shè)監(jiān)督局”，2019年實施《遼寧省推進(jìn)“最多跑一次”規(guī)定》。

為徹底打破路徑依賴、跳出負(fù)向循環(huán)圈，促進(jìn)新一輪東北振興，我們提出以下政策建議：

一是轉(zhuǎn)變政府職能，大力優(yōu)化營商環(huán)境，打造“親”“清”新型政商關(guān)系。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、創(chuàng)新能力強(qiáng)的地區(qū)多是民營經(jīng)濟(jì)活躍、市場化及開放程度高的地區(qū)。東北應(yīng)大力向深圳等發(fā)達(dá)地區(qū)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步解放思想、大力深化改革破除體制機(jī)制障礙，理順政府和市場關(guān)系，轉(zhuǎn)變政府職能。進(jìn)一步推動簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，建立健全權(quán)力清單、責(zé)任清單制度；加大行政審批制度改革力度，深入清理行政審批項目，堅決砍掉各類無謂證明和繁瑣手續(xù)。打造“親”“清”新型政商關(guān)系，培育有利于民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場環(huán)境，消解民企發(fā)展面臨的歧視性限制和隱性障礙。

二是深化國企改革，落實競爭中性和所有制中性，引導(dǎo)鼓勵大型民企“投資必過山海關(guān)”。深化國企改革，應(yīng)取消所有制分類的區(qū)別對待，強(qiáng)調(diào)競爭中性，不要動輒上綱上線、陷入意識形態(tài)爭論，要以黑貓白貓的實用主義標(biāo)準(zhǔn)衡量。應(yīng)繼續(xù)推行國企分類制改革，競爭性領(lǐng)域全面放開市場準(zhǔn)入、優(yōu)勝劣汰。推動國有資本向具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)集中；靈活采取引入戰(zhàn)略投資者、推進(jìn)企業(yè)改制上市、允許員工持股、吸引股權(quán)投資基金入股等方式推動混合所有制改革；鼓勵地方政府根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，自主選擇地方國企改革方式和國有資本配置格局；樹立先進(jìn)典型，發(fā)揮榜樣作用，引導(dǎo)鼓勵民企，特別是大型民企“投資必過山海關(guān)”。

三是加快實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，加快東北傳統(tǒng)優(yōu)勢工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。東北要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，既要立足傳統(tǒng)制造業(yè)的雄厚基礎(chǔ)，又要依靠創(chuàng)新，把既有優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動能。加快構(gòu)建以企業(yè)為主體，科研院所、高校、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等參與的產(chǎn)業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新平臺，面向全國吸引優(yōu)秀人才，開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)；采用成果轉(zhuǎn)讓或許可、作價投資、合作合股等多種市場化方式提高科技成果在本地的轉(zhuǎn)化率。改造升級“老字號”，有效化解過剩產(chǎn)能，加快推動裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級；深度開發(fā)“原字號”，依托優(yōu)勢資源，延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，提高資源精深加工比重；培育壯大“新字號”，支持新一代信息技術(shù)、新能源汽車、高端裝備和材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，將東北老工業(yè)基地打造成為“中國制造 2025”的先行區(qū)。

四是深化開放合作，積極參與“一帶一路”建設(shè)和東北亞開放合作，深化國內(nèi)對口合作。東北應(yīng)積極參與推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)和東北亞開放合作，以優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)，支持企業(yè)采取并購?fù)顿Y、聯(lián)合投資等方式，推進(jìn)國際產(chǎn)能合作，打造產(chǎn)能合作集聚區(qū)。注重與國內(nèi)其他經(jīng)濟(jì)區(qū)的合作協(xié)調(diào)發(fā)展，積極與京津冀、山東半島等區(qū)域合作，加強(qiáng)同環(huán)渤海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)互動，加強(qiáng)同東部地區(qū)省市對口合作，積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，培育新的發(fā)展動力；加強(qiáng)東北內(nèi)部合作，形成統(tǒng)一的貿(mào)易政策，促進(jìn)東北貿(mào)易一體化。

五是高質(zhì)量推進(jìn)遼中南、哈長城市群及都市圈建設(shè)，優(yōu)化跨區(qū)域資源配置，進(jìn)一步完善區(qū)際利益補(bǔ)償機(jī)制。集中力量推進(jìn)遼中南、哈長城市群建設(shè)，加快培育沈陽、大連、哈爾濱、長春等都市圈，大力推進(jìn)大中小城市和小城鎮(zhèn)合理分工、功能互補(bǔ)、互動發(fā)展。順應(yīng)產(chǎn)業(yè)遷移和人口流動規(guī)律，進(jìn)一步消除要素流動障礙，促進(jìn)區(qū)域間人、地、錢等要素自由流動，并做好社會保障、醫(yī)療衛(wèi)生、勞動就業(yè)等基本公共服務(wù)跨區(qū)域流轉(zhuǎn)銜接。進(jìn)一步完善區(qū)際利益補(bǔ)償機(jī)制，包括完善多元化橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、建立糧食主產(chǎn)區(qū)與主銷區(qū)之間利益補(bǔ)償機(jī)制、健全資源輸出地與輸入地之間利益補(bǔ)償機(jī)制等，引導(dǎo)發(fā)達(dá)地區(qū)支持東北地區(qū)加快補(bǔ)齊基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等短板。