各有關單位：

鄭州商品交易所（以下簡稱鄭商所）現(xiàn)公開征集菜粕期權、期貨做市商。有關事項通知如下：

一、申請條件

申請菜粕期權、期貨做市商資格，應當具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機構和人員負責做市業(yè)務，做市人員應當熟悉期貨、期權相關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則；

（三）具有健全的做市業(yè)務實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市業(yè)務技術系統(tǒng)；

（六）申請菜粕期權做市商須具備境內(nèi)交易所六個月以上實盤期權做市經(jīng)驗或通過鄭商所舉辦的期權做市仿真預選賽；申請菜粕期貨做市商須具備鄭商所六個月以上實盤期貨做市經(jīng)驗；

（七）中國證券監(jiān)督管理委員會及交易所規(guī)定的其他條件。

二、申請材料

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的期權或期貨做市商資格申請表（附件1、附件2）；

（二）加蓋單位公章的工商營業(yè)執(zhí)照復印件；

（三）經(jīng)審計的2018年度財務報告原件或加蓋會計師事務所公章的復印件；

（四）做市業(yè)務部門的崗位設置和職責規(guī)定，從事做市業(yè)務的負責人及相關人員的名單、履歷（崗位設置與人員情況匯總表見附件3，相關崗位的主要人員均需附詳細個人簡歷）；

（五）申請品種做市業(yè)務實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；

（六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件4）；

（七）做市業(yè)務技術系統(tǒng)情況的說明；

（八）已參與境內(nèi)交易所（非我所）期權實盤做市的申請單位，需提供加蓋本單位公章的實盤期權做市商資格證明及實際做市情況說明；

（九）交易所要求提供的其他材料（公司的基本情況，包括但不限于股東、注冊資本、注冊地址、辦公地址以及成立時間等基本信息說明，期貨公司風險管理子公司需提供加蓋單位公章的中國期貨業(yè)協(xié)會關于做市業(yè)務備案函的復印件）。

上述材料需以電子版和書面形式提交。已獲得鄭商所做市商資格的機構，不需提供第（八）項材料，若原提交材料中的（二）、（四）、（五）、（七）（九）項沒有變化，無須再次提交。

三、征集流程

（一）提交材料。鄭商所即日起接受申請材料，報名表須于2019年12月3日前先以電子版形式報送，其他申請材料須以電子版和書面形式于2019年12月9日前提交。材料報送要求：

1.報名表與電子材料打包發(fā)送至指定郵箱，文件統(tǒng)一為“XX公司菜粕期權或菜粕期貨做市商申請材料”，其中第（一）、（二）、（三）、（六）、（八）項提供掃描件，其他材料提供電子檔及其首頁（加蓋公章）掃描件；

2.紙質(zhì)材料順序以上述編號為準，每項均需加蓋申請機構公章，有多頁材料的項目在首頁加蓋即可，并附上材料清單。

電子材料和紙質(zhì)材料提交后均需致電確認。

（二）材料預審。鄭商所根據(jù)收到的材料對申請單位的條件進行審核。對于不符合申請條件的、申請材料不齊全的，不能參加資格評定。

（三）資格確定。鄭商所根據(jù)做市商提交的材料進行綜合評定。

本通知規(guī)定條件與此前鄭商所相關通知不一致的，以本通知為準。菜粕期權、期貨做市商資格確定后向市場公告。

聯(lián)系電話：0371-65610312，0371-65610895

郵寄地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路30號期貨大廈

郵編：450018；郵箱：mxdu@czce.com.cn

特此通知。

附件:

1.鄭商所期權做市商資格申請表

2.鄭商所期貨做市商資格申請表

3.期權做市商崗位設置與人員情況匯總表

4.承諾書

鄭州商品交易所

2019年11月27日