日前，深圳證監(jiān)局召集轄區(qū)涉及股指期貨業(yè)務的期貨公司、證券公司和證券營業(yè)部召開了股指期貨上市監(jiān)管工作座談會。

座談會上，各期貨、證券公司分別從股指期貨開戶、應急演練、從業(yè)人員培訓、信息系統(tǒng)建設和投資者教育等方面報告了所做的準備工作。在聽取了各機構的匯報后，深圳證監(jiān)局副局長朱文彬介紹了深圳轄區(qū)各機構的股指期貨開戶情況，并提出了五點監(jiān)管要求。第一，繼續(xù)嚴格落實股指期貨投資者適當性制度。各機構應強化執(zhí)行力，針對開戶管理的薄弱環(huán)節(jié)再次梳理內部流程。第二，了解已開戶客戶，加強客戶服務工作。各機構應根據(jù)客戶以往的交易經歷和風險記錄，在回訪、投資者教育等方面提供差異化服務，完善投訴處理機制。第三，強化合規(guī)管理，始終把風險控制看作所有工作的重中之重。各機構應借助法律顧問，詳細梳理股指期貨的各業(yè)務環(huán)節(jié)，查找并化解風險點。證券營業(yè)部還應采取措施防范經紀人的違規(guī)營銷風險。第四，加強信息系統(tǒng)管理，完善應急預案。在股指期貨上市前，應結合新客戶、新交易結算規(guī)則、新風險點至少開展一次信息系統(tǒng)應急演練。第五，在股指期貨上市的前后一周，期貨公司負責人、證券公司股指期貨業(yè)務負責人和證券營業(yè)部負責人不離崗，全力以赴確保各環(huán)節(jié)不出紕漏。深圳證監(jiān)局將于股指期貨開通前后赴期貨公司、證券營業(yè)部開展股指期貨專項檢查。

深圳轄區(qū)9家期貨公司、8家證券公司、23家證券營業(yè)部以及深圳市期貨同業(yè)協(xié)會代表共60余人參加了會議。