7月16日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施公告，大通期貨經(jīng)紀有限公司（下稱“大通期貨”）的期貨資管業(yè)務(wù)因存在多項違規(guī)而被勒令暫停。

值得注意的是，去年大通期貨的資管業(yè)務(wù)就已被查出違規(guī)，公司曾被監(jiān)管部門要求整改，多位前高管也因嚴重違法違規(guī)遭受過處罰，但顯然這家公司的問題至今還未完全解決。

大通期貨資管業(yè)務(wù)被暫停12個月

公告稱，大通期貨通過旗下資管子公司（天津大業(yè)亨通資產(chǎn)管理有限公司）從事資管業(yè)務(wù)。黑龍江證監(jiān)局指出，大通期貨對《關(guān)于對大通期貨經(jīng)紀有限公司采取責令改正措施的決定》（監(jiān)管措施〔2018〕020號）整改驗收未通過，且在資管業(yè)務(wù)運作過程中，存在盡職調(diào)查、投后管理、推介宣傳等方面未履行謹慎勤勉義務(wù)，誤導投資者，內(nèi)控管理存在較大缺陷，人員條件不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)營要求，經(jīng)營場所在個別時期不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)營要求，信息披露不完整等違規(guī)事實。

根據(jù)相關(guān)法規(guī)，黑龍江證監(jiān)局最終決定對大通期貨采取暫停期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)管措施，起始時間為行政監(jiān)管措施下發(fā)之日（7月11日）。同時要求大通期貨應(yīng)保持營業(yè)場所、工作人員等的穩(wěn)定，繼續(xù)做好現(xiàn)有資管計劃的維護、處置等全部工作。待經(jīng)過整改符合相關(guān)規(guī)定且滿足持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，經(jīng)監(jiān)管部門檢查驗收后，方可解除上述監(jiān)督管理措施。

此前已被連續(xù)處罰，前高管涉及嚴重違法違規(guī)

大通期貨的資管業(yè)務(wù)去年就已被監(jiān)管部門查出問題并接受處罰。

去年6月，大通期貨因未對資管子公司實施有效管控，且資管子公司財務(wù)管理不健全，被黑龍江證監(jiān)局責令改正。

黑龍江證監(jiān)局稱，大通期貨在通過子公司大通資產(chǎn)管理（深圳）有限公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過程中，未對資管子公司實施有效管控，且資管子公司財務(wù)管理不健全，反映出公司未有效建立并執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定。此外，大通期貨還存在資管子公司對資管計劃進行不適當宣傳、資管子公司專業(yè)投資者認定不當?shù)冗`規(guī)情況。黑龍江證監(jiān)局決定，對大通期貨經(jīng)紀有限公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，要求其應(yīng)于2018年8月底前完成整改，并提交整改報告。

此外，2018年8月，黑龍江證監(jiān)局曾針對大通期貨下發(fā)行政處罰決定書，就違規(guī)出借資金對大通期貨及多位大通期貨高管予以處罰。

監(jiān)管部門查明的違法違規(guī)事實為：

2017年7月6日，大通期貨召開董事會，時任公司董事長何顯峰主持會議，時任公司董事叢紅葉、杜濱參加會議。會議審議通過了用自有資金借款給公司股東哈爾濱工大集團股份有限公司（以下簡稱工大集團）460萬元、哈爾濱工大集團風險投資股份有限公司（以下簡稱工大風投）5040萬元的議案，期限為借款之日起30日內(nèi)，年利率為6%。何顯峰、叢紅葉、杜濱均同意借款并簽字。同日，公司召開總經(jīng)理辦公會，杜濱主持會議，胡利貴、張鵬、張媛、戰(zhàn)玚參加會議。會議審議通過執(zhí)行上述董事會決議，同意借款給工大集團、工大風投。與會人員均同意借款并簽字。

2017年7月6日，大通期貨分別與工大集團、工大風投簽訂借款協(xié)議，協(xié)議約定大通期貨分別借款給工大集團、工大風投460萬元、5040萬元，借款利率均為年利率6%，借款期限均為30天。2017年7月7日，大通期貨向工大風投劃款3000萬元。2017年7月12日，大通期貨向工大風投劃款2040萬元，向工大集團劃款460萬元。2017年8月2日，工大集團、工大風投分別將借款本金460萬元、5040萬元歸還大通期貨。2017年8月4日，工大集團、工大風投分別將利息1.76萬元、21.32萬元付給大通期貨，借款協(xié)議終止。

黑龍江證監(jiān)局認為，對于上述事項，何顯峰為直接負責的主管人員，杜濱、張鵬等人為其他直接責任人員。最終根據(jù)當事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定：

一、對大通期貨給予警告，沒收違法所得（融資利息合計）23.08萬元，并處以46.16萬元罰款；

二、對直接負責的主管人員何顯峰給予警告，并處以5萬元罰款；

三、對其他直接責任人員杜濱、張鵬給予警告，并分別處以3萬元罰款；

四、對其他直接責任人員叢紅葉、胡利貴、戰(zhàn)玚、張媛給予警告，并分別處以1萬元罰款。

值得注意的是，經(jīng)歷此次事件后，大通期貨經(jīng)歷了高管的大面積變動。公開信息顯示，大通期貨董事長目前已更換為徐艷華，此前接受處罰的公司首風張鵬升任總經(jīng)理、前總經(jīng)理杜濱已經(jīng)從高管名單中消失。

期貨資管違規(guī)近期被連續(xù)處罰

期貨資管違規(guī)近期已被監(jiān)管部門連續(xù)多次處罰。就在7月11日，陜西證監(jiān)局曾發(fā)布處罰通知，披露了邁科期貨股份有限公司在資管業(yè)務(wù)方面存在的多項問題，并宣布對其采取責令改正措施的決定。在完成整改并被驗收前，邁科期貨不得新增資管業(yè)務(wù)。

陜西證監(jiān)局認為，邁科期貨資管業(yè)務(wù)存在三項主要違規(guī)問題：

一、未能遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風險管理制度，有效防范和控制風險；業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力及風險控制水平不相適應(yīng)，不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條有關(guān)規(guī)定。

二、資管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度不完善。未通過信息技術(shù)手段對資管產(chǎn)品在銀行間市場開展的債券交易審慎設(shè)置風險控制指標，合規(guī)風控部門未對資管部門債券交易情況進行跟蹤監(jiān)測；資管業(yè)務(wù)投資者適當性制度未及時修訂，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風險評價不完善；未建立交易對手備選庫的遴選機制，未對債券交易對手實施交易額度管理，不符合《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)〔2017〕302號）第二條和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第五十八條、第六十條、六十一條的相關(guān)規(guī)定。

三、部分資管計劃違規(guī)。個別集合資管計劃展期未達到集合資管計劃的成立條件；部分單一資管計劃為其他機構(gòu)或資管計劃提供規(guī)避投資范圍等服務(wù)；2018年8月成立的個別資管計劃客戶起始委托資產(chǎn)低于100萬元人民幣，不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第五十四條、第四十六條規(guī)定，以及《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2018]31號）第五條和《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（證監(jiān)會令第137號）第六條規(guī)定。

陜西證監(jiān)局要求邁科期貨應(yīng)當逐項對照整改，按照內(nèi)部制度追究責任，采取有效措施完善內(nèi)部管理，提升合規(guī)風控水平，自收到本監(jiān)管措施決定之日起3個月內(nèi)完成整改并提交書面報告。在完成整改并經(jīng)核查驗收前，不得新增資管業(yè)務(wù)，資管計劃不得新增投資者和募集規(guī)模，存量資產(chǎn)管理計劃除因持有資產(chǎn)未到期或延期外不得展期。