各有關(guān)單位：

為有效促進(jìn)期貨合約連續(xù)活躍，進(jìn)一步提高市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》，現(xiàn)招募燃料油期貨做市商，有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申請(qǐng)條件

申請(qǐng)燃料油期貨做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；

（二）具有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；

（六）應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；

（七）交易所規(guī)定的其他條件。

二、申請(qǐng)材料要求

（一）經(jīng)法定代表人簽章的做市商資格申請(qǐng)表（見(jiàn)附件1）；

（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市交易部門(mén)的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（見(jiàn)附件2）；

（五）做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（參考要點(diǎn)見(jiàn)附件3）；

（六）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的承諾書(shū)（見(jiàn)附件4）；

（七）做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說(shuō)明；

（八）做市或者仿真交易做市情況的說(shuō)明；

（九）交易所要求提供的其他材料。

以上申請(qǐng)材料均須加蓋單位公章，其中（三）（五）須加蓋騎縫章。

三、申請(qǐng)受理流程

（一）提交申請(qǐng)材料

申請(qǐng)燃料油期貨做市商資格的，應(yīng)提交紙質(zhì)材料和相應(yīng)的電子材料，于2019年5月20日（周一）17:00前分別通過(guò)郵寄和郵件發(fā)送的方式提交。

其中，紙質(zhì)材料請(qǐng)根據(jù)申請(qǐng)材料要求中的順序裝訂，一式一份，材料名稱(chēng)格式為“上海期貨交易所做市商資格申請(qǐng)材料-品種-單位名稱(chēng)”；電子材料為加蓋公章后的紙質(zhì)材料掃描件。

（二）材料審核及綜合評(píng)定

上期所根據(jù)收到的書(shū)面申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。不符合申請(qǐng)條件或申請(qǐng)材料不齊全的，不能參加后續(xù)的綜合評(píng)定。

綜合評(píng)定階段將根據(jù)機(jī)構(gòu)基本情況、人員配置、內(nèi)部制度、做市業(yè)務(wù)方案、品種交易經(jīng)歷、報(bào)價(jià)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)準(zhǔn)備等情況進(jìn)行評(píng)定。

（三）篩選確定

上期所根據(jù)綜合評(píng)定的結(jié)果篩選確定并公布做市商名單。

聯(lián)系方式如下：

電話(huà): 021-68402786，021-68401770，021-68402809

郵箱 : shfemarketmaker@shfe.com.cn

地址 : 上海市浦東新區(qū)浦電路500號(hào)上海期貨大廈5層

收件人: 上期所交易部

郵編: 200122

特此通知。

附件：

1. 上海期貨交易所期貨做市商資格申請(qǐng)表

2. 期貨做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

3. 做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案與管理制度參考要點(diǎn)

4. 承諾書(shū)

上海期貨交易所 

2019年5月14日