股指期貨即將上市，面對(duì)股指期貨這片“藍(lán)?！?，各期貨公司加快了備戰(zhàn)的步伐。作為券商系期貨公司的代表，廣發(fā)期貨在“快馬加鞭”的氛圍中并沒(méi)有亂了陣腳，而是在“因勢(shì)利導(dǎo)，厚積薄發(fā)，出奇制勝，固本強(qiáng)基”思想指導(dǎo)下，冷靜踏實(shí)地做了大量扎實(shí)的基礎(chǔ)備戰(zhàn)工作?！白龊没A(chǔ)工作”是期貨日?qǐng)?bào)記者在采訪廣發(fā)期貨總經(jīng)理肖成時(shí)，聽(tīng)到最多的一句話。

“目前廣發(fā)期貨備戰(zhàn)股指期貨的工作重點(diǎn)是按照監(jiān)管部門(mén)的要求，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度和做好開(kāi)戶(hù)工作。股指期貨投資者必須臨柜開(kāi)戶(hù)，這和商品期貨不同，商品期貨可以非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，臨柜開(kāi)戶(hù)就要求把開(kāi)戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、投資者的風(fēng)險(xiǎn)角色和開(kāi)戶(hù)必備操作流程向投資者進(jìn)行詳細(xì)的介紹，嚴(yán)格執(zhí)行投資者的‘四有標(biāo)準(zhǔn)’，即有資金實(shí)力、有經(jīng)驗(yàn)、有知識(shí)、有誠(chéng)信記錄，這是廣發(fā)期貨現(xiàn)在正在做的具體工作。另一方面就是依照投資者適當(dāng)性制度做些更細(xì)的工作?！毙こ筛嬖V期貨日?qǐng)?bào)記者。

內(nèi)部大力推廣培訓(xùn)，外部加強(qiáng)與廣發(fā)證券和銀行的銜接合作是廣發(fā)期貨備戰(zhàn)股指期貨的兩大方面。肖成說(shuō)，“內(nèi)部培訓(xùn)一方面是對(duì)投資者的教育培訓(xùn)，另一方面是對(duì)內(nèi)部員工的培訓(xùn)。股指期貨比商品期貨客戶(hù)群體更加廣泛，基金公司、QFII、私募基金等機(jī)構(gòu)投資者將會(huì)加入其中，對(duì)投資者的教育培訓(xùn)工作是最重要的基礎(chǔ)性工作之一，符合投資者適當(dāng)性制度‘四有標(biāo)準(zhǔn)’的投資者是目前廣發(fā)期貨培訓(xùn)的重點(diǎn)。”

虎年春節(jié)剛過(guò)，廣發(fā)期貨就全力開(kāi)展外部培訓(xùn)，由廣發(fā)期貨總部業(yè)務(wù)骨干組成的講師團(tuán)利用周末時(shí)間兵分三路奔赴15個(gè)地區(qū)營(yíng)業(yè)部，針對(duì)廣發(fā)期貨營(yíng)業(yè)部員工、營(yíng)銷(xiāo)人員及重點(diǎn)客戶(hù)，廣發(fā)證券營(yíng)業(yè)部IB專(zhuān)員、市場(chǎng)人員及重點(diǎn)客戶(hù)進(jìn)行大型巡回培訓(xùn)。廣發(fā)期貨發(fā)展研究中心負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)：“截至3月20日，由廣發(fā)期貨和廣發(fā)證券聯(lián)合組織的股指期貨投資者教育巡回報(bào)告會(huì)已經(jīng)全部結(jié)束，此次活動(dòng)共15場(chǎng)，每場(chǎng)一天，上午下午共5次，上午的培訓(xùn)主要針對(duì)廣發(fā)期貨營(yíng)業(yè)部人員和廣發(fā)證券營(yíng)業(yè)部IB專(zhuān)員，主要從業(yè)務(wù)運(yùn)作流程、IB制度方面進(jìn)行培訓(xùn)，下午主要針對(duì)期貨營(yíng)業(yè)部和證券營(yíng)業(yè)部潛在投資者進(jìn)行股指期貨知識(shí)方面的培訓(xùn)。從培訓(xùn)效果看，反響都不錯(cuò)，尤其是近期在廣州地區(qū)舉辦的活動(dòng)，得到廣州監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)的大力支持，有將近400人參加。”另外，廣發(fā)期貨和廣發(fā)證券營(yíng)業(yè)部聯(lián)合組織的針對(duì)高端客戶(hù)的一些培訓(xùn)活動(dòng)均獲得了好評(píng)?！凹訌?qiáng)對(duì)證券投資群體里面符合股指期貨投資要求的投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨風(fēng)險(xiǎn)方面的培訓(xùn)，更深一步加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)在期貨操作方面的指導(dǎo)，這也是很重要的方面?！毙こ烧f(shuō)。

據(jù)介紹，1月8日證監(jiān)會(huì)公布國(guó)務(wù)院原則上允許推出股指期貨以后，廣發(fā)期貨在《廣發(fā)期貨有限公司投資者教育方案》基礎(chǔ)上迅速制定了《股指期貨投資者教育工作專(zhuān)項(xiàng)方案》，并立即開(kāi)展相應(yīng)的股指期貨系列培訓(xùn)計(jì)劃。廣發(fā)期貨成立了股指期貨培訓(xùn)專(zhuān)項(xiàng)小組，小組成員主要由廣發(fā)期貨領(lǐng)導(dǎo)和各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人組成，由發(fā)展研究中心負(fù)責(zé)這次培訓(xùn)的策劃、實(shí)施與協(xié)調(diào)，人力資源部則負(fù)責(zé)在全公司范圍內(nèi)選拔講師并組織內(nèi)部培訓(xùn)。廣發(fā)期貨投資者教育培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制、IB實(shí)務(wù)、行情及策略等，有層次性區(qū)分，既能滿足初級(jí)要求，又能滿足具有一定基礎(chǔ)的受眾要求。此外，廣發(fā)期貨組織力量修訂編寫(xiě)了《期貨投資者入門(mén)手冊(cè)》、《股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)》和《股指期貨研究匯編》等一系列投資者教育資料。

在大力推廣投資者培訓(xùn)活動(dòng)的同時(shí)，廣發(fā)期貨也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)?！捌谪浐同F(xiàn)貨是相互關(guān)聯(lián)的，商品期貨是和具體的商品市場(chǎng)相聯(lián)系，股指期貨的現(xiàn)貨就是證券市場(chǎng)，而對(duì)于目前期貨公司來(lái)講，金融期貨是新的業(yè)務(wù)，這就要求期貨從業(yè)人員要加強(qiáng)學(xué)習(xí)證券方面的基礎(chǔ)知識(shí)，加深對(duì)證券市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識(shí)?！毙こ烧f(shuō)，廣發(fā)期貨從內(nèi)部培訓(xùn)工作著手，利用視頻會(huì)議系統(tǒng)和集中各營(yíng)業(yè)部的骨干員工到總部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)的方式開(kāi)展了一輪全面的內(nèi)部培訓(xùn)，督促全體員工和營(yíng)銷(xiāo)人員熟悉股指期貨各項(xiàng)制度和業(yè)務(wù)流程。同時(shí)，廣發(fā)期貨人力資源部還聘請(qǐng)外部講師對(duì)股指期貨的內(nèi)部講師進(jìn)行了內(nèi)訓(xùn)師培訓(xùn)，幫助內(nèi)部講師更好地培訓(xùn)客戶(hù)及員工。

廣發(fā)證券是廣發(fā)期貨的全資控股股東，其強(qiáng)大的資源優(yōu)勢(shì)將在股指上市后，助推廣發(fā)期貨更加順利地開(kāi)展股指期貨業(yè)務(wù)?！皩?duì)外主要是和廣發(fā)證券和銀行的銜接工作，一方面是和廣發(fā)證券的銜接，包括制度和規(guī)則的銜接、技術(shù)系統(tǒng)的銜接、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的銜接和利益分配問(wèn)題。”肖成說(shuō)。

首先是制度規(guī)則的銜接，對(duì)于證券股東方來(lái)說(shuō)，股指期貨是個(gè)新生事物，期貨公司和證券公司在IB管理制度、聯(lián)合管理辦法、操作流程等方面需要做共同的銜接。“根據(jù)監(jiān)管部門(mén)要求，證券IB營(yíng)業(yè)部都要進(jìn)行重新驗(yàn)收，廣發(fā)期貨配合廣發(fā)證券營(yíng)業(yè)部獲得IB資格做一些基礎(chǔ)性工作?！毙こ杀硎荆瑥V發(fā)期貨和廣發(fā)證券根據(jù)雙方目前的技術(shù)能力和運(yùn)行狀況，對(duì)IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了聯(lián)合規(guī)劃，并有計(jì)劃地進(jìn)行IB培訓(xùn)，同時(shí)共同制定了《中間介紹業(yè)務(wù)聯(lián)合實(shí)施辦法》。為更好地推進(jìn)股指期貨備戰(zhàn)工作，廣發(fā)期貨與廣發(fā)證券共同編制了每周一期的“股指期貨業(yè)務(wù)備戰(zhàn)工作簡(jiǎn)報(bào)”。

技術(shù)系統(tǒng)是股指期貨發(fā)展的一個(gè)基礎(chǔ)工作，廣發(fā)期貨與廣發(fā)證券開(kāi)通了柜臺(tái)系統(tǒng)并進(jìn)行了聯(lián)合的信息技術(shù)演練。肖成表示，“以后廣發(fā)期貨技術(shù)系統(tǒng)整個(gè)的端口要向廣發(fā)證券開(kāi)放，技術(shù)系統(tǒng)硬件和軟件都要進(jìn)行銜接。廣發(fā)期貨是廣發(fā)證券全資子公司，在技術(shù)系統(tǒng)銜接方面是比較順利的，這也是必備的。”廣發(fā)期貨在信息技術(shù)方面，加大了技術(shù)系統(tǒng)硬件設(shè)施與軟件的投入，多次對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，目前相關(guān)系統(tǒng)已經(jīng)通過(guò)中金所組織的壓力測(cè)試及全景測(cè)試，各項(xiàng)指標(biāo)均達(dá)到金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。

在風(fēng)控銜接方面，根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)，各自要明確應(yīng)該承擔(dān)的權(quán)利責(zé)任和義務(wù)，廣發(fā)期貨和廣發(fā)證券在這方面也做了必要的銜接工作。肖成表示，“利益分配也是雙方合作的關(guān)鍵問(wèn)題，因?yàn)閺V發(fā)期貨是廣發(fā)證券的全資子公司，廣發(fā)證券對(duì)廣發(fā)期貨非常支持，在利益分配方面達(dá)成共識(shí)比較順利?！?/P>

由于股指期貨投資者群體更為廣泛，市場(chǎng)空間更大，銀行在資金存管和結(jié)算方面的角色將更加重要。除了和廣發(fā)證券的銜接工作，廣發(fā)期貨還和銀行進(jìn)行了有效的銜接。在銀期合作方面，廣發(fā)期貨前兩年就已經(jīng)與五大銀行、廣發(fā)行、深發(fā)行等11家銀行建立了良好的合作關(guān)系和業(yè)務(wù)模式。廣發(fā)期貨目前與各家銀行保持著密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注股指期貨推出對(duì)銀期合作的影響。廣發(fā)期貨在連接銀證業(yè)務(wù)和銀期業(yè)務(wù)，方便投資者資金劃撥等方面與銀行進(jìn)行了有效的探討和嘗試。股指期貨推出后，將增加資金存管和資金劃撥的規(guī)模，令銀行更加重視銀期合作，繼續(xù)完善銀期系統(tǒng)。