為貫徹落實中國證監(jiān)會關(guān)于股指期貨平穩(wěn)推出的各項工作安排，河南證監(jiān)局加強領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)，按照“加強監(jiān)管，點面聯(lián)動，防范風(fēng)險，確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進”的原則，從三方面扎實做好相關(guān)的督導(dǎo)和責(zé)任落實，保證轄區(qū)股指期貨開戶工作合規(guī)、平穩(wěn)、有序推進。截至3月5日，河南轄區(qū)共有20名投資者進行股指開戶。

一是強化功能監(jiān)管，抓好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。證監(jiān)會股指期貨監(jiān)管干部培訓(xùn)會后，河南證監(jiān)局成立了股指期貨及IB業(yè)務(wù)監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，落實責(zé)任，做好聯(lián)動監(jiān)管工作。

二是開好頭起穩(wěn)步，率先部署相關(guān)工作。首先，組織轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險官座談會，摸清情況，解決問題；其次，明確提出了“加強內(nèi)控建設(shè)，強化責(zé)任追究；規(guī)范客戶開發(fā)，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度；充分揭示風(fēng)險，做好投資者教育工作；完善客戶投訴，嚴(yán)格落實維穩(wěn)工作；完善信息系統(tǒng)，切實保障信息安全強化；對凈資本動態(tài)監(jiān)控，做好資本補充準(zhǔn)備”等六項工作要求；第三，向轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于做好股指期貨上市前各項準(zhǔn)備工作的通知》，督促轄區(qū)期貨營業(yè)部進一步完善股指期貨開戶工作流程和內(nèi)部職責(zé)分工，建立責(zé)任追究制度。

三是狠抓落實，全面開展督導(dǎo)和現(xiàn)場檢查。一方面統(tǒng)籌規(guī)劃，制定工作方案，按計劃開展督導(dǎo)和檢查工作；另一方面明確標(biāo)準(zhǔn)，制定檢查底稿，在期貨公司開戶實名制檢查底稿的基礎(chǔ)上，增加了股指期貨的相關(guān)內(nèi)容。同時，加緊完善IB開業(yè)驗收的檢查底稿。

據(jù)了解，截至目前，該局共對轄區(qū)49家期貨營業(yè)部進行了開戶環(huán)節(jié)的現(xiàn)場檢查，并抽查了部分客戶的開戶合同。從檢查情況看，各營業(yè)部對股指期貨開戶工作準(zhǔn)備比較充分，開展業(yè)務(wù)比較謹(jǐn)慎。