各有關單位：

　　為配合銅期貨期權上市，提高期權市場流動性，我所擬在銅期貨期權品種上實施做市商制度，請有意申請我所銅期貨期權做市商資格并符合條件的單位，在2018年8月16日之前向我所提交申請材料。具體要求如下：

　　一、申請條件

　　申請銅期貨期權做市商資格，應當具備下列條件：

　?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

　　（二）具有專門機構和人員負責做市業(yè)務，做市人員應當熟悉期貨、期權相關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則；

　?。ㄈ┚哂薪∪淖鍪袠I(yè)務實施方案、內部控制制度和風險管理制度；

　?。ㄋ模┳罱隉o重大違法違規(guī)記錄；

　?。ㄎ澹┚邆浞€(wěn)定、可靠的做市業(yè)務技術系統(tǒng)；

　?。﹨⑴c過銅期貨期權做市仿真比賽；

　　（七）中國證券監(jiān)督管理委員會及交易所規(guī)定的其他條件。

　　二、申請材料

　?。ㄒ唬┙?jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（見附件1）；

　?。ǘ┘由w單位公章的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證的復印件；

　?。ㄈ┙?jīng)審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件；

　?。ㄋ模┳鍪袠I(yè)務部門的崗位設置和職責規(guī)定，從事做市業(yè)務的負責人及相關人員的名單、履歷（崗位設置與人員情況匯總表見附件2，其中，做市業(yè)務負責人、交易崗、風險控制崗、技術開發(fā)運維崗主要人員須附詳細個人簡歷）；

　?。ㄎ澹┧暾埰贩N的做市業(yè)務實施方案、內部控制制度和風險管理制度（做市業(yè)務實施方案與管理制度要點內容包括但不限于附件3表中所示的內容）；

　?。┳罱隉o重大違法違規(guī)記錄的承諾書（見附件4）；

　　（七）做市業(yè)務技術系統(tǒng)情況的說明（說明包括但不限于對行情顯示、權限管理、定價與做市策略、交易管理、風險控制、資金管理、行權管理、持倉管理、做市義務統(tǒng)計等做市業(yè)務技術系統(tǒng)基本功能的介紹，以及做市系統(tǒng)批量撤單、一鍵撤單等應急處置功能的介紹及相應使用場景，信息技術管理制度、信息系統(tǒng)報備制度及應急處理機制等）；

　?。ò耍槠跈嘟灰谆蛘咂跈喾抡娼灰鬃鍪星闆r的說明（包括但不限于本所期權仿真交易做市情況，以及為其他市場期權交易或期權仿真交易提供流動性等情況）；

　?。ň牛┙灰姿筇峁┑钠渌牧希òǖ幌抻诠竟蓶|、成立時間、注冊地址、辦公地址等基本情況的說明，期貨公司風險管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國期貨業(yè)協(xié)會關于做市業(yè)務備案函的復印件）。

　　三、招募流程 

　?。ㄒ唬┨峤徊牧稀Ｕ堄?018年8月16日17:00前提交上述要求的書面報名材料，書面報名材料按上述順序裝訂成冊，一式一份，材料名稱為“上海期貨交易所銅期貨期權做市商資格申請材料- XXXX（單位名稱）”，請郵寄至交易所衍生品部；加蓋公章掃描后的書面報名材料電子版請發(fā)送至交易所聯(lián)系郵箱。申請材料不齊全的，不能參加評審。

　　（二）材料預審。我所根據(jù)收到的書面報名材料對申請單位的條件進行預審。不符合申請條件的，不能參加綜合審查。

　?。ㄈ┚C合審查。首先，根據(jù)機構實力、市場聲譽、人員配置、專業(yè)性、內部制度、做市經(jīng)歷、技術準備等情況進行篩選；然后，根據(jù)我所做市仿真比賽的結果進一步進行篩選。

　?。ㄋ模┈F(xiàn)場檢查。通過綜合審查的機構，我所將對全部機構或者部分機構開展現(xiàn)場檢查，對申請材料中的相關內容進行核實，一旦出現(xiàn)與申請材料不符的，將失去評審資格。

　?。ㄎ澹┵Y格確定。我所將根據(jù)現(xiàn)場檢查的情況最終確定做市商名單并向市場公告。

　　聯(lián)系電話：021-20616786

　　聯(lián)系郵箱：wu.xing@shfe.com.cn

　　材料郵寄地址：上海市浦東新區(qū)向城路288號

　　國華人壽金融大廈21層衍生品部

　　郵編：200122

　　特此通知。

　　附件：1．上海期貨交易所銅期貨期權做市商資格申請表

　　　　　2．期權做市商崗位設置與人員情況匯總表

　　　　　3．做市業(yè)務實施方案與管理制度參考要點

　　　　　4．承諾書

上海期貨交易所

2018年8月9日