各有關(guān)單位：

　　為配合銅期貨期權(quán)上市，提高期權(quán)市場流動性，我所擬在銅期貨期權(quán)品種上實(shí)施做市商制度，請有意申請我所銅期貨期權(quán)做市商資格并符合條件的單位，在2018年8月16日之前向我所提交申請材料。具體要求如下：

　　一、申請條件

　　申請銅期貨期權(quán)做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

　　（二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉期貨、期權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（三）具有健全的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

　　（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

　?。ㄎ澹┚邆浞€(wěn)定、可靠的做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)；

　　（六）參與過銅期貨期權(quán)做市仿真比賽；

　　（七）中國證券監(jiān)督管理委員會及交易所規(guī)定的其他條件。

　　二、申請材料

　　（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（見附件1）；

　?。ǘ┘由w單位公章的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證的復(fù)印件；

　?。ㄈ┙?jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

　?。ㄋ模┳鍪袠I(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，從事做市業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2，其中，做市業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、交易崗、風(fēng)險(xiǎn)控制崗、技術(shù)開發(fā)運(yùn)維崗主要人員須附詳細(xì)個(gè)人簡歷）；

　?。ㄎ澹┧暾埰贩N的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案與管理制度要點(diǎn)內(nèi)容包括但不限于附件3表中所示的內(nèi)容）；

　?。┳罱隉o重大違法違規(guī)記錄的承諾書（見附件4）；

　?。ㄆ撸┳鍪袠I(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（說明包括但不限于對行情顯示、權(quán)限管理、定價(jià)與做市策略、交易管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金管理、行權(quán)管理、持倉管理、做市義務(wù)統(tǒng)計(jì)等做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)基本功能的介紹，以及做市系統(tǒng)批量撤單、一鍵撤單等應(yīng)急處置功能的介紹及相應(yīng)使用場景，信息技術(shù)管理制度、信息系統(tǒng)報(bào)備制度及應(yīng)急處理機(jī)制等）；

　?。ò耍槠跈?quán)交易或者期權(quán)仿真交易做市情況的說明（包括但不限于本所期權(quán)仿真交易做市情況，以及為其他市場期權(quán)交易或期權(quán)仿真交易提供流動性等情況）；

　　（九）交易所要求提供的其他材料（包括但不限于公司股東、成立時(shí)間、注冊地址、辦公地址等基本情況的說明，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函的復(fù)印件）。

　　三、招募流程 

　　（一）提交材料。請于2018年8月16日17:00前提交上述要求的書面報(bào)名材料，書面報(bào)名材料按上述順序裝訂成冊，一式一份，材料名稱為“上海期貨交易所銅期貨期權(quán)做市商資格申請材料- XXXX（單位名稱）”，請郵寄至交易所衍生品部；加蓋公章掃描后的書面報(bào)名材料電子版請發(fā)送至交易所聯(lián)系郵箱。申請材料不齊全的，不能參加評審。

　?。ǘ┎牧项A(yù)審。我所根據(jù)收到的書面報(bào)名材料對申請單位的條件進(jìn)行預(yù)審。不符合申請條件的，不能參加綜合審查。

　　（三）綜合審查。首先，根據(jù)機(jī)構(gòu)實(shí)力、市場聲譽(yù)、人員配置、專業(yè)性、內(nèi)部制度、做市經(jīng)歷、技術(shù)準(zhǔn)備等情況進(jìn)行篩選；然后，根據(jù)我所做市仿真比賽的結(jié)果進(jìn)一步進(jìn)行篩選。

　?。ㄋ模┈F(xiàn)場檢查。通過綜合審查的機(jī)構(gòu)，我所將對全部機(jī)構(gòu)或者部分機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場檢查，對申請材料中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，一旦出現(xiàn)與申請材料不符的，將失去評審資格。

　?。ㄎ澹┵Y格確定。我所將根據(jù)現(xiàn)場檢查的情況最終確定做市商名單并向市場公告。

　　聯(lián)系電話：021-20616786

　　聯(lián)系郵箱：wu.xing@shfe.com.cn

　　材料郵寄地址：上海市浦東新區(qū)向城路288號

　　國華人壽金融大廈21層衍生品部

　　郵編：200122

　　特此通知。

　　附件：1．上海期貨交易所銅期貨期權(quán)做市商資格申請表

　　　　　2．期權(quán)做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

　　　　　3．做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案與管理制度參考要點(diǎn)

　　　　　4．承諾書

上海期貨交易所

2018年8月9日