證監(jiān)會(huì)就加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集征求意見(jiàn)

7月9日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布通知，就《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項(xiàng)的公告》（下稱《公告》）公開(kāi)征求意見(jiàn)。

根據(jù)《公告》的征求意見(jiàn)稿，客戶通過(guò)交易終端軟件下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)確?？蛻粝逻_(dá)的交易指令直達(dá)其信息系統(tǒng)，并對(duì)客戶交易終端信息進(jìn)行采集。中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心（簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)接收客戶交易終端信息，并共享給期貨交易所。期貨公司應(yīng)當(dāng)按要求采集客戶交易終端信息并報(bào)送至監(jiān)控中心。非期貨公司會(huì)員的終端信息，由期貨交易所參照本公告有關(guān)要求采集并報(bào)送至監(jiān)控中心。

征求意見(jiàn)稿要求，期貨公司應(yīng)對(duì)其交易、結(jié)算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進(jìn)行認(rèn)證管理，確保軟件具備真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地采集和報(bào)送客戶交易終端信息的功能?？蛻艚灰捉K端軟件不能通過(guò)接入認(rèn)證管理的，應(yīng)拒絕其交易。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定客戶交易終端信息采集及接入認(rèn)證技術(shù)規(guī)范，用于指導(dǎo)期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。期貨公司應(yīng)于技術(shù)規(guī)范發(fā)布之日起9個(gè)月內(nèi)完成信息系統(tǒng)的改造升級(jí)。

據(jù)介紹，2013年7月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），規(guī)范了客戶交易終端信息的采集內(nèi)容、記錄方式、存儲(chǔ)期限等技術(shù)要求，明確了期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的采集、管理、保密和報(bào)告義務(wù)等。但近年來(lái)，隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展，客戶參與群體日益復(fù)雜，現(xiàn)有的信息采集內(nèi)容、報(bào)送方式已不適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。為解決上述問(wèn)題，2018年年初，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了加強(qiáng)期貨市場(chǎng)穿透式監(jiān)管相關(guān)工作，擬多維度主動(dòng)采集客戶身份信息，并基于收集到的大數(shù)據(jù)信息，建立信息分析和交易行為分析系統(tǒng)。為保證各項(xiàng)監(jiān)管要求順利實(shí)施，證監(jiān)會(huì)起草了《公告》，對(duì)2013年《規(guī)定》中有關(guān)事項(xiàng)作出補(bǔ)充要求。