5月28日，大商所發(fā)布實施《大連商品交易所實際控制關系賬戶管理辦法》和修改后的《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》。

據(jù)期貨日報記者了解，大商所于2010年和2011年先后制定并發(fā)布了《大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）》及配套的異常交易有關監(jiān)管標準及處理程序、實際控制關系賬戶監(jiān)管標準、投機持倉合并計算規(guī)則，形成“一辦法、三細則”，在明確實際控制關系賬戶認定標準、規(guī)范實際控制關系賬戶報備程序、有效實施監(jiān)管方面發(fā)揮了積極作用。為進一步規(guī)范實際控制關系賬戶管理，大商所統(tǒng)籌合并以往實控管理有關規(guī)則通知，進一步落實實控賬戶統(tǒng)一報備的工作要求，并與中國期貨市場監(jiān)控中心的規(guī)定做好銜接。

此次發(fā)布實施的實際控制關系賬戶管理辦法，與之前的“一辦法、三細則”主要區(qū)別包括：一是明確實際控制關系賬戶統(tǒng)一報備相關工作要求，規(guī)定客戶應當按照本辦法和中國期貨市場監(jiān)控中心相關規(guī)定履行實際控制關系賬戶的報備、變更和解除程序；二是明確交易所對實際控制關系賬戶的認定權，對不協(xié)助報備、調(diào)查以及違反交易所實際控制關系賬戶管理規(guī)定的其他行為，進一步明確了交易所可以采取的監(jiān)管措施，并在違規(guī)處理辦法中新增紀律處分相關規(guī)定；三是統(tǒng)籌現(xiàn)有實際控制關系賬戶管理規(guī)則，原“一辦法、三細則”中的《關于〈大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）〉有關實際控制關系賬戶監(jiān)管標準的通知》和《關于實際控制關系賬戶投機持倉合并計算相關規(guī)則的通知》兩個通知廢止，合并其中實控認定標準、投機持倉合并計算和強行平倉規(guī)則的有關內(nèi)容，納入新制定的實際控制關系賬戶管理辦法。