為維護鐵礦石期貨國際化后的平穩(wěn)運行，大商所為有意參與鐵礦石期貨交易的客戶設(shè)置了適當(dāng)性準(zhǔn)入條件。對于通過適當(dāng)性審核的客戶接下來如何開戶交易、開戶中存在哪些注意事項，大商所在相關(guān)規(guī)則中予以明確。

據(jù)大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在鐵礦石期貨國際化的初期，境外客戶可選擇兩種開戶方式。

第一種是直接開戶方式，即客戶通過境內(nèi)期貨公司開戶，由境內(nèi)期貨公司通過中國期貨市場監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶平臺為客戶開戶。境外客戶直接開戶方式與目前境內(nèi)客戶開戶方式流程基本相同。

第二種是轉(zhuǎn)委托開戶方式，即客戶通過境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開戶，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)需委托境內(nèi)期貨公司進(jìn)行特定品種期貨交易。轉(zhuǎn)委托方式開戶過程中，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)通過中國期貨市場監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)為其申請交易編碼，接收其委托的期貨公司需進(jìn)行一定管理和控制，但境內(nèi)期貨公司不能查看境外交易者的個人信息。關(guān)于境外交易者具體開戶流程和所需材料，可參見中國期貨市場監(jiān)控中心相關(guān)要求。

在特定品種交易者適當(dāng)性制度中，大商所對交易者設(shè)置了資金條件、知識測試、交易經(jīng)歷等準(zhǔn)入條件，開戶機構(gòu)需審核客戶是否達(dá)到大商所特定品種適當(dāng)性準(zhǔn)入要求。同時，由于交易編碼的唯一性，同時采取以上兩種方式開戶的境外客戶或者在不同境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開戶的境外客戶，不得通過同一家期貨公司會員進(jìn)行期貨交易。例如，某境外客戶委托境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)A通過境內(nèi)期貨公司C開戶，該客戶就不能再委托境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)B通過境內(nèi)期貨公司C，或者直接通過境內(nèi)期貨公司C開戶。

特定品種期貨交易采用交易權(quán)限管理，交易權(quán)限在期貨公司端統(tǒng)一分配。在具體操作上，以《大連商品交易所特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法》發(fā)布實施為節(jié)點，辦法發(fā)布實施前已開戶的客戶可直接參與特定品種期貨交易；對于辦法發(fā)布實施后新開戶的境內(nèi)客戶，期貨公司應(yīng)先關(guān)閉其特定品種交易權(quán)限，審核其符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)后為其開通特定品種交易權(quán)限；對于境外客戶，期貨公司在審核其符合適當(dāng)性準(zhǔn)入要求后，為其申請交易編碼并先關(guān)閉全部品種交易權(quán)限，在境外交易者可參與特定品種期貨交易之時（具體時間另行通知）起為其開通特定品種交易權(quán)限。

對于境內(nèi)客戶，在鐵礦石期貨成為特定品種后，其開戶流程并未發(fā)生變化，只是開戶完成后需由期貨公司先關(guān)閉其特定品種交易權(quán)限。期貨公司為客戶申請?zhí)囟ㄆ贩N交易權(quán)限的流程與申請大商所豆粕期權(quán)交易權(quán)限的流程基本一致，均需客戶提出書面申請并由期貨公司進(jìn)行身份信息及交易者適當(dāng)性等審核，審核通過后為客戶開通交易權(quán)限的同時還需在交易所會員服務(wù)系統(tǒng)中進(jìn)行報備。

同時，直接開戶方式下，期貨公司還應(yīng)按照中期協(xié)要求對客戶進(jìn)行分級和交易者適當(dāng)性匹配管理，業(yè)務(wù)流程以中期協(xié)要求為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)委托開戶方式下，中期協(xié)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》暫不適用于境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)轉(zhuǎn)委托的情形。

此外，該負(fù)責(zé)人告訴期貨日報記者，大商所特定品種與其他品種共用交易編碼。開戶機構(gòu)和境外客戶開戶過程中，除需符合交易所要求外，還需滿足所在地監(jiān)管機構(gòu)對相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求。