持倉(cāng)的品種本來(lái)有機(jī)會(huì)到達(dá)價(jià)格目標(biāo)，但因焦慮而提前平倉(cāng)了；

心情不好，沒(méi)有遵守原來(lái)的交易計(jì)劃，所以胡亂建倉(cāng)；

害怕錯(cuò)過(guò)交易，結(jié)果在最差的時(shí)機(jī)建倉(cāng)了。

價(jià)格到了原先確定的止損點(diǎn)，但卻不愿意止損，結(jié)果虧得更多。

作為交易者，以上這些情況我們都經(jīng)歷過(guò)。

交易和人生都是一個(gè)道理，父母和前輩們總是極力阻止我們犯錯(cuò)，我們偏偏還要去犯錯(cuò)，唯一的收獲就是成長(zhǎng)。長(zhǎng)期生存的關(guān)鍵就是在你虧掉老本之前盡量犯錯(cuò)，這樣你還有機(jī)會(huì)東山再起。結(jié)婚前總是犯錯(cuò)，該呈現(xiàn)的缺點(diǎn)都呈現(xiàn)了，反而能讓婚姻關(guān)系維系得更長(zhǎng)久。在模擬測(cè)試時(shí)犯錯(cuò)，實(shí)戰(zhàn)時(shí)就可以實(shí)現(xiàn)很好的業(yè)績(jī)。在風(fēng)險(xiǎn)最小的時(shí)候盡量犯錯(cuò)，這也是成功的重要原因。

但是，是什么導(dǎo)致我們犯錯(cuò)，是什么導(dǎo)致我們苦惱，從而沒(méi)有遵守原先的計(jì)劃和持續(xù)一致可靠的交易決策？如果我們能弄明白具體原因，我們就能減少痛苦，加快成長(zhǎng)進(jìn)度。

交易者認(rèn)為交易中的苦惱是由市場(chǎng)引起的。當(dāng)市場(chǎng)變得低迷并開(kāi)始振蕩時(shí)，估計(jì)交易者就變得不耐煩了，他們開(kāi)始過(guò)度交易。當(dāng)市場(chǎng)反轉(zhuǎn)時(shí)，交易者就會(huì)感到郁悶并進(jìn)行沖動(dòng)交易。因?yàn)槭鞘袌?chǎng)事件觸發(fā)了交易者的情感，所以交易者就認(rèn)為是市場(chǎng)導(dǎo)致了情感反應(yīng)。當(dāng)然，經(jīng)過(guò)片刻思考后,就能否定這種看法。

畢竟，如果市場(chǎng)有能力迫使交易者做出情感反應(yīng)，那么所有的交易者應(yīng)該做出同樣的情感反應(yīng)；然而實(shí)際情況并非如此。并不是所有交易者面對(duì)低迷市場(chǎng)都會(huì)不耐煩而過(guò)度交易，也不是所有交易者在情況不利于自己時(shí)，都會(huì)變得郁悶而沖動(dòng)交易。導(dǎo)致我們情感變化的因素不僅僅是外部事件。

為了讓一個(gè)市場(chǎng)事件使人產(chǎn)生消極情感反應(yīng)，交易者得將這個(gè)事件視為威脅性的事件。比如說(shuō)，我是一名交易者，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)在中午變得低迷，開(kāi)始振蕩。如果我將其視為一個(gè)機(jī)會(huì)來(lái)更新計(jì)劃并為下午做淮備，那低迷的市場(chǎng)沒(méi)使我感到絲毫煩惱。我可以利用市場(chǎng)的振蕩機(jī)會(huì)理清一下頭緒，下午可以頭腦清醒些。再次說(shuō)明，低迷的市場(chǎng)既沒(méi)影響我的情感，也沒(méi)影響我的交易行為。

然而，如果在開(kāi)盤前我就告訴自己每天至少要賺幾干美元，那么當(dāng)市場(chǎng)橫盤振蕩時(shí)，我就有可能實(shí)現(xiàn)不了當(dāng)天的目標(biāo)。振蕩的市場(chǎng)意味著沒(méi)什么機(jī)會(huì)，利潤(rùn)就會(huì)減少，就不能成功。很明顯，在這種心理框架下，我會(huì)將振蕩的市場(chǎng)看做對(duì)我事業(yè)的威脅，也難怪振蕩的市場(chǎng)能讓我感到苦惱并過(guò)度交易。

當(dāng)然了，并不僅僅是低迷的市場(chǎng)使我產(chǎn)生消極情感并導(dǎo)致了我的行為，我對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)知對(duì)我的影響更大。

認(rèn)知是我們?cè)谑录臀覀儗?duì)事件的反應(yīng)之間使用的過(guò)濾器。如果我們透過(guò)哈哈鏡看事物，那我們就是用扭曲的方式看世界。如果對(duì)市場(chǎng)和自身產(chǎn)生了扭曲的認(rèn)知，那我們將以扭曲的方式進(jìn)行交易。

我們能改變自己的認(rèn)知嗎？我們的過(guò)濾器把正常的交易變成了異常事件，該如何改變這個(gè)過(guò)濾器呢？

道理很簡(jiǎn)單。如果你不知道自己的過(guò)濾器是什么，你就不能改變你的過(guò)濾器。期望和信念形成了認(rèn)知，先了解你的期望和信念，然后才能改變你的認(rèn)知。

這里有一個(gè)簡(jiǎn)單練習(xí)，能幫你更了解你可能持有的扭曲的認(rèn)知：

當(dāng)市場(chǎng)讓你產(chǎn)生了明顯的消極情感反應(yīng)時(shí)，你就問(wèn)自己“我是如何察覺(jué)到當(dāng)前市場(chǎng)具有威脅性的？”這樣你就能關(guān)注你的認(rèn)知過(guò)程，你就有機(jī)會(huì)將感知威脅和真正的威脅區(qū)別開(kāi)來(lái)。

我最近的交易就能說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。我非常希望能在資金曲線高點(diǎn)結(jié)束一周的交易，而且在星期五上午做多的交易中我贏得了不錯(cuò)的利潤(rùn)。由于市場(chǎng)對(duì)我有利，我將止損點(diǎn)移到了保本的價(jià)位。市場(chǎng)繼續(xù)對(duì)我有利，然后出現(xiàn)了小反轉(zhuǎn)。隨后市場(chǎng)振蕩了幾分鐘。我發(fā)現(xiàn)自己開(kāi)始感到很緊張，仿佛價(jià)格要跌到止損點(diǎn)之下。

我馬上問(wèn)自己“是什么原因讓我緊張的？為什么我會(huì)感到如此不安？”思考片刻，又回顧了一下市場(chǎng)情況，我告訴自已，這筆交易其實(shí)非常好，一切都在計(jì)劃之中。

我渴望本周能賺錢(補(bǔ)充一句，是在業(yè)績(jī)平淡后才產(chǎn)生這種想法的)，所以我把可能的反轉(zhuǎn)看成了威脅。我分析了一下，如果市場(chǎng)在上漲后開(kāi)始振蕩，我想這可能是一個(gè)加倉(cāng)的機(jī)會(huì)。我重新計(jì)算了回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)比(考慮了總體倉(cāng)位和平均成本)，然后少量加倉(cāng)了。我的加倉(cāng)量不會(huì)大到明顯地影響利潤(rùn)率或風(fēng)險(xiǎn)，但這么做是重要的心理變化。我將感知威脅變成了機(jī)會(huì)。

這里的關(guān)鍵是分辨出實(shí)際威脅——即市場(chǎng)確實(shí)沒(méi)有按你期待的方式波動(dòng)——和感知威脅。這要求考慮市場(chǎng)和個(gè)人的觀點(diǎn)。一旦我看到交易正常進(jìn)行，我就知道過(guò)濾器之前誤導(dǎo)了我。

如果你能做到自我審視，你就不會(huì)形成消極的思維模式。

你確定能將正常事件變成威脅的認(rèn)知后，下一個(gè)挑戰(zhàn)就是找到在那個(gè)正常事件中存在的機(jī)會(huì)。我與妻子意見(jiàn)不一時(shí)，我會(huì)感到受威脅，但是這種威脅能夠轉(zhuǎn)化為成功溝通和解決問(wèn)題的機(jī)會(huì)。如果一筆交易一開(kāi)始是賺錢的，然后又止損了，我們可能會(huì)覺(jué)得市場(chǎng)是危險(xiǎn)的，但是這種危險(xiǎn)可以變成機(jī)會(huì)，我們可以反轉(zhuǎn)倉(cāng)位，或重新評(píng)估我們的觀點(diǎn)。

確認(rèn)感知威脅，將感知威脅轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)這是兩個(gè)步驟，這兩個(gè)步驟能確定扭曲交易決策的情感反應(yīng)。在寫日記時(shí)，尤其要重點(diǎn)關(guān)注你的思考方式和感知方式，采取兩個(gè)步驟，將它轉(zhuǎn)化為你實(shí)戰(zhàn)時(shí)的習(xí)慣模式。

摘自《每日交易心理訓(xùn)練》