各會員單位：

為促進PTA、動力煤期貨合約連續(xù)活躍，進一步提高市場運行質(zhì)量，更好地服務實體經(jīng)濟發(fā)展，鄭州商品交易所（以下簡稱鄭商所）現(xiàn)公開征集PTA、動力煤備用期貨做市商。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、申請條件

符合以下條件的期貨公司風險管理子公司可以申請PTA、動力煤備用期貨做市商資格：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；

（二）有專門機構(gòu)和人員負責做市業(yè)務，做市人員應當熟悉期貨、期權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則；

（三）具有相應的做市業(yè)務實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；

（四）2016年1月1日至今無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備期貨做市業(yè)務的技術(shù)條件；

（六）具有相應品種期貨交易經(jīng)歷，同等條件下具有國內(nèi)期權(quán)或期貨做市經(jīng)歷的機構(gòu)優(yōu)先；

（七）中國證券監(jiān)督管理委員會及鄭商所規(guī)定的其他條件。

二、申請材料

申請機構(gòu)應向鄭商所提交以下材料：

（一）經(jīng)申請機構(gòu)和會員法定代表人簽章的做市商資格申請表（附件1）；

（二）營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證復印件；

（三）經(jīng)審計的2017年年度財務報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件，尚未完成2017年年度審計工作的申請機構(gòu)需先行提供加蓋單位公章的2017年12月末的資產(chǎn)負債表和2017會計年度損益表，并于2018年4月底前補充年報；

（四）申請品種做市業(yè)務實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度，包括崗位設(shè)置和職責規(guī)定，以及從事做市業(yè)務的負責人及相關(guān)人員的名單、履歷；

（五）合規(guī)承諾書；

（六）做市業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)情況說明；

（七）填寫申請做市品種業(yè)務情況統(tǒng)計表（附件2），并根據(jù)各項指標對申請品種的期、現(xiàn)貨業(yè)務情況進行說明；

（八）鄭商所要求提供的其他材料。

上述材料均須以電子版和書面形式提交，所有書面材料均須加蓋單位公章。

三、征集流程

（一）材料報送。鄭商所自2018年3月13日起接收申請材料，申請材料報送截止日期為2018年3月23日。

（二）資格審核。鄭商所對相關(guān)機構(gòu)提交材料是否符合申請條件進行初審。對于達到申請條件的申請者，鄭商所對申請者申請做市品種的期、現(xiàn)貨業(yè)務情況進行審核。

（三）技術(shù)測試。通過資格初審和業(yè)務能力審核的機構(gòu)，應按照鄭商所通知進行專項測試，并提交相應測試報告及所在期貨公司意見。

（四）資格確定。在需要新增做市商時，鄭商所將從備用做市商名單中依據(jù)排名次序確定新增做市機構(gòu)并向市場公告。

聯(lián)系人及電話：

陳立新，0371-65610306；金璐，0371-65610268。

做市商QQ群：429637802（ZCE連續(xù)活躍工作）

郵寄地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路30號期貨大廈19樓非農(nóng)產(chǎn)品部

收件人：陳立新　17796654869

郵編：450018

電子材料接收郵箱：lxchen@czce.com.cn

特此通知。

附件：1.鄭州商品交易所期貨做市商資格申請表

2.申請做市品種業(yè)務情況統(tǒng)計表

鄭州商品交易所

2018年3月13日