各會(huì)員單位：

為促進(jìn)PTA、動(dòng)力煤期貨合約連續(xù)活躍，進(jìn)一步提高市場運(yùn)行質(zhì)量，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，鄭州商品交易所（以下簡稱鄭商所）現(xiàn)公開征集PTA、動(dòng)力煤備用期貨做市商。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申請(qǐng)條件

符合以下條件的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司可以申請(qǐng)PTA、動(dòng)力煤備用期貨做市商資格：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；

（二）有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉期貨、期權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有相應(yīng)的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）2016年1月1日至今無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備期貨做市業(yè)務(wù)的技術(shù)條件；

（六）具有相應(yīng)品種期貨交易經(jīng)歷，同等條件下具有國內(nèi)期權(quán)或期貨做市經(jīng)歷的機(jī)構(gòu)優(yōu)先；

（七）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及鄭商所規(guī)定的其他條件。

二、申請(qǐng)材料

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向鄭商所提交以下材料：

（一）經(jīng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)和會(huì)員法定代表人簽章的做市商資格申請(qǐng)表（附件1）；

（二）營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計(jì)的2017年年度財(cái)務(wù)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件，尚未完成2017年年度審計(jì)工作的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需先行提供加蓋單位公章的2017年12月末的資產(chǎn)負(fù)債表和2017會(huì)計(jì)年度損益表，并于2018年4月底前補(bǔ)充年報(bào)；

（四）申請(qǐng)品種做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷；

（五）合規(guī)承諾書；

（六）做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)情況說明；

（七）填寫申請(qǐng)做市品種業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表（附件2），并根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)申請(qǐng)品種的期、現(xiàn)貨業(yè)務(wù)情況進(jìn)行說明；

（八）鄭商所要求提供的其他材料。

上述材料均須以電子版和書面形式提交，所有書面材料均須加蓋單位公章。

三、征集流程

（一）材料報(bào)送。鄭商所自2018年3月13日起接收申請(qǐng)材料，申請(qǐng)材料報(bào)送截止日期為2018年3月23日。

（二）資格審核。鄭商所對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)提交材料是否符合申請(qǐng)條件進(jìn)行初審。對(duì)于達(dá)到申請(qǐng)條件的申請(qǐng)者，鄭商所對(duì)申請(qǐng)者申請(qǐng)做市品種的期、現(xiàn)貨業(yè)務(wù)情況進(jìn)行審核。

（三）技術(shù)測試。通過資格初審和業(yè)務(wù)能力審核的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照鄭商所通知進(jìn)行專項(xiàng)測試，并提交相應(yīng)測試報(bào)告及所在期貨公司意見。

（四）資格確定。在需要新增做市商時(shí)，鄭商所將從備用做市商名單中依據(jù)排名次序確定新增做市機(jī)構(gòu)并向市場公告。

聯(lián)系人及電話：

陳立新，0371-65610306；金璐，0371-65610268。

做市商QQ群：429637802（ZCE連續(xù)活躍工作）

郵寄地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路30號(hào)期貨大廈19樓非農(nóng)產(chǎn)品部

收件人：陳立新　17796654869

郵編：450018

電子材料接收郵箱：lxchen@czce.com.cn

特此通知。

附件：1.鄭州商品交易所期貨做市商資格申請(qǐng)表

2.申請(qǐng)做市品種業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表

鄭州商品交易所

2018年3月13日