2月28日，深圳證監(jiān)局下發(fā)《深圳證監(jiān)局關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理人開展2018年自查工作的通知》（下稱《通知》），拉開了2018年深圳私募機(jī)構(gòu)自查工作的序幕。事實(shí)上，春節(jié)前，廣東證監(jiān)局就下發(fā)《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理機(jī)構(gòu)開展2018年自查工作的通知》，要求廣東省轄區(qū)內(nèi)（除深圳之外）的私募按要求成立自查小組展開自查。

《通知》稱，為加強(qiáng)私募基金業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條、第三十一條的規(guī)定，現(xiàn)組織轄區(qū)私募基金管理人對私募基金管理業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行自查。

《通知》明確了自查范圍、自查方式和自查要求。

自查范圍為深圳轄區(qū)登記的私募基金管理人，這意味著4477家在深圳備案的私募都將受到影響。

自查方式上，《通知》要求私募機(jī)構(gòu)根據(jù)深圳證監(jiān)局提供的私募基金信息服務(wù)平臺網(wǎng)址、用戶名和密碼，登錄并核實(shí)、填報、確認(rèn)私募基金管理人和私募基金產(chǎn)品相關(guān)信息。

自查要求主要集中在三點(diǎn)。一是私募基金管理人、私募基金報送信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二是私募認(rèn)真核實(shí)平臺已收錄信息并予以修改、確認(rèn)，對未填報信息進(jìn)行補(bǔ)充報送。三是各公司要組織專人做好自查工作，并于2018年3月30日前完成在線核實(shí)、報送并確認(rèn)相關(guān)材料。對管理人與基金產(chǎn)品相關(guān)更新信息，需在發(fā)生變更時及時登錄平臺進(jìn)行更新、報送。對自查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)邊查邊改，涉及違規(guī)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)立即停止違規(guī)行為。對已經(jīng)主動報告并自查整改的問題，依法可不予追究或從輕處理。

深圳證監(jiān)局自查要求與廣東證監(jiān)局細(xì)節(jié)有所差別，但總體思路是一致的。期貨日報記者了解到，廣東證監(jiān)局檢查的重點(diǎn)主要包括六個方面：宣傳推介、資金募集、基金投資、內(nèi)控及風(fēng)險管理、信息披露和報送、《適當(dāng)性辦法》自查。要求私募機(jī)構(gòu)成立自查工作小組，指定一名高管作為自查工作負(fù)責(zé)人，按照自查工作底稿逐項(xiàng)排查，對于發(fā)現(xiàn)的問題，制訂切實(shí)可行的整改計劃，整改糾正。自查結(jié)束后，應(yīng)形成自查工作報告。

值得一提的是，不少證監(jiān)局還要結(jié)合現(xiàn)場檢查工作，對各機(jī)構(gòu)開展自查、整改工作的情況進(jìn)行抽查，對不按要求自查、不及時報送自查工作報告、整改不力的私募機(jī)構(gòu)，加大現(xiàn)場檢查力度。目前，已有包括江蘇、上海、四川、福建等地多家證監(jiān)局公布私募現(xiàn)場檢查名單。其中，2018年2月8日，上海證監(jiān)局舉行2018年上海轄區(qū)私募基金現(xiàn)場檢查隨機(jī)抽取儀式，邀請2家私募基金管理人共2名代表全程參與，采用電腦隨機(jī)抽取程序，隨機(jī)抽取檢查對象及對應(yīng)的檢查人員名單，共抽取私募機(jī)構(gòu)40家進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

從目前的形勢看，私募“嚴(yán)監(jiān)管”還將繼續(xù)。

“嚴(yán)監(jiān)管對私募產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資金募集等方面均有很大的影響，以前那種結(jié)構(gòu)性和層層嵌套的產(chǎn)品現(xiàn)在都不能做了。募集資金上也更加注意篩選合格投資人，比如機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)也不低于1000萬元等。總體來講，自查工作對于一直合規(guī)經(jīng)營的公司工作影響不大，只需按要求提交資料?！比A南一家私募機(jī)構(gòu)管理人如是說。