被投訴機構(gòu)：南京石化商品合約交易中心、會員單位杭州萬涌經(jīng)濟咨詢有限公司

投訴內(nèi)容：南京石化商品合約交易中心從事非法期貨交易。

近日，新浪金融曝光臺收到羅某一封“遲到“的舉報信：羅某舉報南京石化商品合約交易中心（以下稱南京石化）從事非法期貨交易，通過虛設(shè)合約，利用平臺優(yōu)勢與投資者進行對賭交易的嫌疑，而杭州萬涌寂靜咨詢公司則是提供開戶、“老師指導”等服務(wù)誘導用戶入金。

羅某是在2015年股災之后接觸到原油交易的，這種交易多以高杠桿以小博大，可做多可做空作為營銷點，吸引了一波又一波剛從股災中“受傷”的投資者。羅某在一次偶然的機會被人拉入“股票群”內(nèi)聽課，但是講課老師卻是在灌輸“原油交易“的概念，反復暗示原油行情好，賺錢容易。

久而久之，羅某也被說動，通過南京石化的377號會員單位杭州萬涌經(jīng)濟咨詢有限公司開了戶，并獲取了交易軟件。之后“講課老師”多次提醒羅某抓住行情，機會難得，并且多次以他人充值大量資金為誘導，鼓勵羅某入金。2015年9月30日，當晚南京石化的燃油合約行情波動劇烈，羅某行情判斷錯誤，當天一次性投入的15萬元僅剩下5萬。

南京石化交易所實際從事非法期貨交易

南京石化商品合約交易中心，其工商信息顯示其經(jīng)營范圍是組織石化商品、石化產(chǎn)品的現(xiàn)貨交易服務(wù)（不含證券、期貨交易），其在官網(wǎng)也是如此描述。

但是據(jù)羅某說明，南京石化實際從事的是類期貨交易，其品種名稱為燃油，采用了T+0制度和保證金杠桿交易，現(xiàn)貨交易其實不存在保證金制度，并且需要交易真實存在的貨物。南京石化的官網(wǎng)卻將其交易品種稱為燃油合約，然而它并沒有期貨交易的經(jīng)營資質(zhì)。

另外，國家批準成立的期貨交易所只有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所，而南京石化私自設(shè)立的燃油合約并沒有經(jīng)過國家證監(jiān)會的批準，實際從事的是非法期貨交易。

而交易平臺下的會員單位的所謂分析師和喊單員絕大多數(shù)是從客戶那里獲得收益，他們的利益與客戶對立，其傭金提成都來自客戶的交易手續(xù)費和虧損，因此他們有動力促使客戶造成損失，所以他們經(jīng)常會“催促交易”和“催促追加資金”，而期貨交易對普通投資者來說本身難度就高，極易造成虧損從而使平臺牟利。

新型金融案件維權(quán)艱難

羅某說，他虧損不久之后，就有朋友提醒這是騙局，央視也曝光了類似平臺的內(nèi)幕，但是維權(quán)還是很難！羅某曾經(jīng)去過南京石化的辦公場所，“好多人都去維權(quán)了，他們?nèi)烁?，直接把我趕了出來！”“而且南京石化是南京金融辦批準的，派出所和金融辦都不愿意接待我們?！绷_某也嘗試了法律渠道，”問了幾個律師朋友，他們都不愿意接，這種案件沒有先例，沒把握打贏?！坝谑?，羅某的私下協(xié)商、政府求助、法律渠道一一失效。

經(jīng)南京石化官網(wǎng)查證，的確有江蘇省金融辦的“批復“，并且還有“對交易中心設(shè)立、交易模式進行監(jiān)管”等字眼，但是是否存在以上的“地方保護行為“則不得而知。同時，部分律師對非法期貨交易的理解并不深刻，并且當時國內(nèi)對此沒有定性，律師難以出頭。另外，造成損失的投資者大多分布在全國各地，多數(shù)人在當?shù)貓缶?，當?shù)鼐蕉嘁越疱X糾紛屬于民事糾紛、取證困難、跨地域執(zhí)法艱難為由而使案件停滯不前。

證監(jiān)會定性違規(guī) 維權(quán)或有新進展

但是最近權(quán)威環(huán)境得到了改善，2017年10月底，“知名貴金屬交易所”天津貴金屬交易所被人民法院判處組織非法期貨交易，在業(yè)內(nèi)影響深遠。其他諸如青島九州、蘭州西部、浙江蘭溪匯豐、遼寧東北亞、湖北九匯、東盟商品、東南大宗等多家交易平臺也已被人民法院在民事案件中明確認定為從事非法期貨交易，需要返還投資者交易本金。

而早在2017年1月，在大商所會員大會上，證監(jiān)會主席劉士余就曾提到了各地商品現(xiàn)貨交易機構(gòu)相當部分違規(guī)變相開展非法期貨交易，還點名批評了多家“騙子交易所”。監(jiān)管層的高度重視，使得非法期貨無處遁形，伴隨投資者維權(quán)行動的增加，非法期貨交易已面臨最終清算。建議受損投資者集合其他受損投資者，集體維權(quán)，采用法律渠道維護自己權(quán)益。