各會員單位：

《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》、《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單及中轉(zhuǎn)倉單管理辦法》和《鄭州商品交易所期貨交易風(fēng)險控制管理辦法》的修訂案以及《鄭州商品交易所鮮蘋果期貨合約》已經(jīng)鄭州商品交易所第六屆理事會2017年12月6日會議審議通過，并報中國證監(jiān)會備案?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》修訂事項

（一）將原第四條第五款修改為：“普麥、菜籽、蘋果：車（船）板交割和倉庫交割?！?/p>

（二）在原第二章第十七節(jié)后增加一節(jié)作為第十八節(jié)，新增四條作為第六十二條、第六十三條、第六十四條、第六十五條：

“第十八節(jié) 蘋果”

“第六十二條 交割單位：20噸?！?/p>

“第六十三條 蘋果交割適用國家標(biāo)準(zhǔn)、國家相關(guān)規(guī)定及本細(xì)則規(guī)定。

“基準(zhǔn)交割品：符合《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)鮮蘋果》（GB/T 10651-2008）（以下簡稱《蘋果國標(biāo)》）一等及以上等級質(zhì)量指標(biāo)且果徑≥80mm的紅富士蘋果，其中質(zhì)量容許度不超過5%，磨傷、碰壓傷、刺傷不合格果之和占比不作要求。

“替代品及升貼水：符合《蘋果國標(biāo)》一等及以上等級質(zhì)量指標(biāo)且75mm≤果徑＜80mm 的紅富士蘋果，其中質(zhì)量容許度不超過5%，磨傷、碰壓傷、刺傷不合格果之和占比不作要求，貼水2000元/噸?！?/p>

“第六十四條 入出庫硬度指標(biāo)規(guī)定如下：

“入庫時，硬度不得低于6.5kgf/cm2；出庫時，硬度不得低于6kgf/cm2。車(船)板交貨時按出庫處理。”

“第六十五條 蘋果交割品采用抽筐（箱）檢斤方式驗重,按以下公式計算貨物重量：

“貨物重量=（抽取蘋果總毛重-抽取裝果容器的總重量）/抽取件數(shù)×貨物件數(shù)。

“同一客戶同一批次交割的裝果容器要求規(guī)格統(tǒng)一?！?/p>

（三）在原第六十二條第十一款后增加一款作為第十二款：“蘋果期貨合約的交割基準(zhǔn)價為該期貨合約的基準(zhǔn)交割品在基準(zhǔn)交割計價點或基準(zhǔn)交割倉庫散果出庫時汽車板交貨的含稅價格（不含包裝物）?！?/p>

（四）將原第六十五條第（一）項第2點修改為：

“2、賣方提出車（船）板交割申請時，應(yīng)同時提交相應(yīng)的擬交割貨物信息。普麥、菜籽車（船）板信息包括：品種、等級、數(shù)量、生產(chǎn)年度、交割計價點、貨物存放地點等；動力煤車（船）板信息包括：交割數(shù)量、交割地點（具體到港口某公司）、收到基低位發(fā)熱量、干燥基高位發(fā)熱量、干燥基全硫、干燥基揮發(fā)分、全水分、干燥基灰分、灰熔點、煤種（如為混煤則須注明摻混煤種）、產(chǎn)地以及該批動力煤的檢測報告等；蘋果車（船）板信息包括：品種、果徑、等級、產(chǎn)地、數(shù)量、交割計價點等。”

（五）將原第七十七條修改為：“蘋果在交割計價點交割。除蘋果外，其他品種買方有權(quán)選擇在賣方貨物所在地或交割計價點交割。買賣雙方達(dá)成協(xié)議的，可以按照協(xié)議里約定的地點進(jìn)行交割；未達(dá)成協(xié)議的，買方可在《車（船）板交貨事項確認(rèn)單》中選擇交割計價點進(jìn)行交割，賣方應(yīng)按買方的要求交付貨物?！?/p>

（六）將原第七十九條第二款修改為：“動力煤之外的其他品種，買賣雙方應(yīng)自達(dá)成中轉(zhuǎn)協(xié)議之日起（含該日）三日內(nèi)開始交收貨物。賣方須按約定的時間及發(fā)貨速度把貨物運達(dá)交割計價點指定交割倉庫或指定地點。買方應(yīng)在賣方貨物到達(dá)后24小時內(nèi)完成貨物質(zhì)量檢驗，并在質(zhì)量驗收確認(rèn)后24小時內(nèi)裝車發(fā)運。買方在規(guī)定的時間內(nèi)因自身原因不能裝車發(fā)運的，賣方不再承擔(dān)該批貨物的質(zhì)量責(zé)任。交割數(shù)量較大的，賣方可分批（蘋果不低于 20噸/日，普麥、菜籽不低于300噸/日，雙方另有約定的除外）發(fā)貨到庫，買方分批檢驗及接運貨物。”

（七）將原第八十條修改為：“動力煤車（船）板交割檢驗在裝車（船）過程中進(jìn)行，由買方選擇、賣方委托交易所指定質(zhì)檢機構(gòu)按照移動煤流采樣法進(jìn)行采樣，雙方協(xié)商一致的除外。質(zhì)檢機構(gòu)在采、制樣結(jié)束后，樣品分為四份，由買賣雙方、質(zhì)檢機構(gòu)三方簽字確認(rèn)后封存。

“動力煤之外的其他品種，買方在貨物裝車發(fā)運前，應(yīng)到場查驗貨物質(zhì)量，賣方應(yīng)予以配合。普麥、菜籽買賣雙方按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)共同扦取樣品，就地分為二份，任選一份現(xiàn)場或者到雙方認(rèn)可的地點共同檢驗；另一份雙方共同簽字封樣，作為發(fā)生質(zhì)量爭議時的復(fù)檢樣品。

“買賣雙方對檢驗結(jié)果無異議的，該檢驗結(jié)果作為貨物質(zhì)量判定的依據(jù)。對檢驗結(jié)果有異議的，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不一致的，動力煤買賣雙方中任何一方自收到質(zhì)檢結(jié)果之日（不含該日）起5個工作日內(nèi)向交易所書面提出復(fù)檢申請，并預(yù)交復(fù)檢費用，逾期未提出復(fù)檢申請的，視為同意質(zhì)檢結(jié)果。復(fù)檢申請僅限一次，復(fù)檢項目限于收到基低位發(fā)熱量、干燥基全硫、干燥無灰基揮發(fā)分和干燥基灰分，計算收到基低位發(fā)熱量時，全水采用初檢結(jié)果。復(fù)檢機構(gòu)由交易所指定，只對保留的樣品進(jìn)行復(fù)檢。復(fù)檢機構(gòu)自收到交易所復(fù)檢通知之日（不含該日）起3個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)做出復(fù)檢結(jié)果，并將復(fù)檢結(jié)果書面通知交易所，交易所通知異議方。復(fù)檢結(jié)果為解決爭議的依據(jù)。復(fù)檢費用由過錯方承擔(dān)。

“蘋果買賣雙方發(fā)生質(zhì)量爭議時，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不一致的，應(yīng)當(dāng)在貨物未離開指定車（船）板交割場所情況下向交易所提出復(fù)檢申請，并說明需要復(fù)檢的質(zhì)量指標(biāo)，爭議提出方預(yù)交相關(guān)費用（檢驗費和差旅費等）。交易所指定質(zhì)檢機構(gòu)進(jìn)行檢驗，復(fù)檢機構(gòu)自收到交易所復(fù)檢通知之日（不含該日）起5個工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)做出復(fù)檢結(jié)果，復(fù)檢結(jié)果為解決爭議的依據(jù)。復(fù)檢費用由過錯方承擔(dān)。

“動力煤、蘋果之外的其他品種發(fā)生質(zhì)量爭議時，應(yīng)及時通知交易所。雙方把復(fù)檢樣品共同寄送交易所指定質(zhì)檢機構(gòu)或者雙方認(rèn)可的檢驗機構(gòu)進(jìn)行復(fù)檢；復(fù)檢結(jié)果為貨物質(zhì)量判定的依據(jù)。寄送及復(fù)檢費用由雙方共同承擔(dān)?！?/p>

（八）將原第八十二條第一款改為：“普麥、菜籽、蘋果未發(fā)運貨物質(zhì)量達(dá)不到交割標(biāo)準(zhǔn)的，賣方應(yīng)及時更換貨物，無法更換貨物的，買賣雙方可協(xié)商處理，協(xié)商不一致的，未發(fā)運貨物按照本辦法“交割違約處理”的相關(guān)規(guī)定處理。最終貨物質(zhì)量以每次檢驗結(jié)果及所發(fā)貨物數(shù)量的加權(quán)平均值核定?！?/p>

（九）將原第八十三條第二款改為：“動力煤之外的其他品種，貨物發(fā)運時，買方應(yīng)到場驗收并監(jiān)裝、監(jiān)運，賣方應(yīng)安排足夠人力、設(shè)備，確保正常發(fā)貨。普麥、菜籽重量檢驗采用發(fā)貨地過地磅稱重或雙方認(rèn)可的其他計量方式驗重。蘋果重量檢驗采用發(fā)貨地抽筐（箱）檢斤或雙方認(rèn)可的其他計量方式驗重。”

將原第五款修改為：“以散裝方式交割的，買方需要包裝物時，包裝物由買方自理或者委托賣方代辦，包裝物及包裝費用由買方支付?！?/p>

（十）將原第八十八條第一款修改為：“配對日后的一個工作日內(nèi)，買方應(yīng)按照稅務(wù)機關(guān)的規(guī)定將開具增值稅發(fā)票所需的具體信息通知賣方。標(biāo)準(zhǔn)倉單交割的，自交割日（不含該日）起7個交易日內(nèi)，賣方應(yīng)當(dāng)提交增值稅專用（普通）發(fā)票。延遲1至10日（公歷日）的，賣方會員應(yīng)當(dāng)每天支付貨款金額0.5‰的滯納金；超過10日（公歷日）仍未提供增值稅專用（普通）發(fā)票的，視為拒絕提供增值稅專用（普通）發(fā)票，賣方會員應(yīng)當(dāng)按貨款金額的規(guī)定比例支付違約金。普麥、強麥、菜籽、菜油、菜粕、棉花、早秈稻、晚秈稻、粳稻、蘋果的違約金比例為11%；白糖、PTA、甲醇、玻璃、動力煤、硅鐵、錳硅、棉紗的違約金比例為17%。滯納金或者違約金從貨款余額中扣除，補償給買方會員，剩余貨款屬于賣方會員。賣方會員先行支付滯納金或者違約金后，有權(quán)向客戶追償?！?/p>

（十一）將原第九十五條第二款修改為：“倉單普麥、PTA、菜油、倉單菜籽、菜粕、甲醇、硅鐵、錳硅、棉紗、蘋果運達(dá)倉庫指定貨位前的一切費用和貨物裝到汽車板（菜油包括火車、輪船，普麥包括輪船）的出庫費用由賣方客戶承擔(dān)，貨物出庫裝到汽車板（菜油包括火車、輪船，普麥包括輪船）后的一切費用（普麥不含包裝）由買方客戶承擔(dān)?！?/p>

將原第三款修改為：“車（船）板普麥、車板菜籽、車板蘋果交割時，自指定交割計價點或雙方協(xié)商的其它交割地點裝至車（船）板之前的一切費用（不含包裝）由賣方客戶承擔(dān)，之后的一切費用由買方客戶承擔(dān)。雙方協(xié)商買方自行提貨或賣方送貨的，可根據(jù)距離交割計價點的遠(yuǎn)近協(xié)商各自承擔(dān)的運費?！?/p>

（十二）將原第九十七條第二款修改為：“倉單普麥、倉單菜籽、菜油、菜粕、早秈稻、晚秈稻、粳稻、蘋果入庫檢驗費用由交割倉庫承擔(dān)，其他品種的入庫檢驗費由賣方貨主承擔(dān)?！?/p>

（十三）將原第九十八條第一款修改為：“普麥、強麥、早秈稻、晚秈稻、粳稻、蘋果無包裝物。棉花、白糖、PTA、菜籽、菜粕、硅鐵、錳硅、棉紗包裝物不另行計價?！?/p>

（十四）作上述修改后，原條款順序相應(yīng)順延。

二、《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單及中轉(zhuǎn)倉單管理辦法》修訂事項

（一）將原第十條第二款修改為：“適用非通用標(biāo)準(zhǔn)倉單的品種為強麥、棉花、菜籽、動力煤、粳稻、甲醇、玻璃、白糖、硅鐵、錳硅、棉紗、蘋果。”

（二）將原第十三條第（四）項修改為：“精對苯二甲酸（以下統(tǒng)稱PTA）、蘋果為15 天?！?/p>

（三）在原第四章第十二節(jié)后增加一節(jié)作為第十三節(jié)，新增四條作為第八十三條、第八十四條、第八十五條、第八十六條：

“第十三節(jié) 蘋果入庫”

“第八十三條 蘋果入庫時的裝果容器采用塑料筐或木（鐵）筐的形式?！?/p>

“第八十四條 重量驗收：采用抽筐檢斤方式?！?/p>

“第八十五條 質(zhì)量驗收：質(zhì)量檢驗由倉庫負(fù)責(zé)，倉庫可全部或部分委托質(zhì)檢機構(gòu)進(jìn)行檢驗，檢驗費用由倉庫承擔(dān)。檢驗結(jié)果符合以下情況之一的，可以申請注冊倉單：

“（一）入庫蘋果符合交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

“（二）入庫蘋果未經(jīng)充分整理，但其中符合交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的蘋果比例不低于交易所公布的折算比例時，貨主可按照以下計算方式提供入庫貨物申請注冊倉單，入庫貨物數(shù)量=倉單數(shù)量×交割單位/交易所規(guī)定的折算比例，倉單數(shù)量須為整數(shù)。折算比例由交易所另行公布。

“采用不同方式注冊的倉單貨物應(yīng)當(dāng)分開存放。

“以折算方式注冊的蘋果倉單，在對應(yīng)倉單注銷前，倉單注冊人不得對超出倉單數(shù)量的貨物進(jìn)行處置。其中，超出倉單數(shù)量的貨物按照現(xiàn)貨收取倉儲費，由倉庫與貨主自行結(jié)算?！?/p>

“第八十六條 自每批貨物樣品抽取結(jié)束時起，倉庫應(yīng)于24小時內(nèi)做出檢驗結(jié)果，并及時通知貨主?！?/p>

（四）在原第九十二條第十六款后增加一款作為第十七款：“蘋果：每年5月第12個交易日（不含該日）之前注冊的倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單，應(yīng)在5月的第15個交易日（含該日）之前全部注銷；每年5月第12個交易日（含該日）至7月第12個交易日（不含該日）之間注冊的倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單，應(yīng)在7月的第15個交易日（含該日）之前全部注銷；每年7月第12個交易日（含該日）至9月最后1個交易日（含該日）不受理蘋果倉單注冊申請?！?/p>

（五）在原第一百零一條第五款后增加一款作為第六款：“蘋果《提貨通知單》對應(yīng)的貨物以折算方式注冊的，如提貨人逾期未辦理相關(guān)手續(xù)，在接到倉庫通知后，倉單注冊人有權(quán)要求倉庫配合對貨物先行整理，并處置超出倉單數(shù)量的貨物，提貨人與注冊人協(xié)商一致的除外?！?/p>

（六）在原第九章第十二節(jié)后增加一節(jié)作為第十三節(jié)，新增三條作為第一百三十二條、第一百三十三條、第一百三十四條：

“第十三節(jié) 蘋果出庫”

“第一百三十二條 出庫數(shù)量發(fā)生損耗造成短少的，倉庫應(yīng)及時補足。不能及時補足的，倉庫按《提貨通知單》開具日之前（含當(dāng)日）蘋果期貨最近交割月最高交割結(jié)算價核算短少商品價款，賠償貨主?！?/p>

“第一百三十三條 采用折算方式注冊的標(biāo)準(zhǔn)倉單出庫時，倉庫應(yīng)提前通知倉單注冊人，注冊人按照交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行整理。注冊人未到場整理的，倉庫代為整理，整理費用由注冊人承擔(dān)，倉庫與注冊人自行結(jié)算。”

“第一百三十四條 采用折算方式注冊的標(biāo)準(zhǔn)倉單出庫后，整理后余留的蘋果由倉單注冊人自行處置。注冊人未到場的，視為對整理結(jié)果沒有異議，整理后余留的蘋果由倉庫轉(zhuǎn)交注冊人。注冊人未向倉庫支付整理費用的，倉庫可以依法對余留蘋果進(jìn)行處置并優(yōu)先受償。”

（七）將原第一百三十八條第三款修改為：“菜籽、菜油、菜粕、早秈稻、晚秈稻、粳稻、蘋果復(fù)檢機構(gòu)由貨主和倉庫協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由交易所指定。”

（八）作上述修改后，原條款順序相應(yīng)順延。

三、《鄭州商品交易所期貨交易風(fēng)險控制管理辦法》修訂事項

（一）將原第四條第二款修改為：“各品種1期貨合約的最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)見下表：

1各品種中，普通小麥簡稱“普麥”，優(yōu)質(zhì)強筋小麥簡稱“強麥”，一號棉花簡稱“一號棉”，精對苯二甲酸統(tǒng)稱“PTA”，菜籽油簡稱“菜油”，油菜籽簡稱“菜籽”，菜籽粕簡稱“菜粕”，鮮蘋果簡稱“蘋果”。

（二）將原第五條修改為：“期貨合約的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)按照該期貨合約上市交易的時間分期間依次管理，各期間交易保證金標(biāo)準(zhǔn)見下表：

（三）將原第十四條修改為：“蘋果期貨合約每日漲跌停板幅度為前一交易日結(jié)算價的±5%。

“除蘋果外，其他品種期貨合約每日漲跌停板幅度為前一交易日結(jié)算價的±4%。”

（四）將原第二十五條第（二）項修改為：“非期貨公司會員和客戶限倉規(guī)定見下表：

“不得交割的客戶具體見《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》相關(guān)規(guī)定?！?/p>

（五）作上述修改后，原條款順序相應(yīng)順延。

上述修訂自蘋果期貨合約正式上市之日起施行。

特此通知。

附件：1.《鄭州商品交易所鮮蘋果期貨合約》

2.《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》修訂條款對照表

3.《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》（2017年12月修訂）

4.《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單及中轉(zhuǎn)倉單管理辦法》修訂條款對照表

5.《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單及中轉(zhuǎn)倉單管理辦法》（2017年12月修訂）

6.《鄭州商品交易所期貨交易風(fēng)險控制管理辦法》修訂條款對照表

7.《鄭州商品交易所期貨交易風(fēng)險控制管理辦法》（2017年12月修訂）

鄭州商品交易所

2017年12月19日