各會(huì)員單位：

為便于投資者參與期權(quán)交易，進(jìn)一步擴(kuò)大期權(quán)投資者適當(dāng)性制度操作指引適用的期權(quán)品種范圍，簡(jiǎn)化期權(quán)投資者適當(dāng)性認(rèn)定流程，鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱鄭商所）將《白糖期權(quán)投資者適當(dāng)性制度操作指引》更名為《鄭州商品交易所期權(quán)投資者適當(dāng)性制度操作指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），并對(duì)原《指引》的第一條、第三條、第五條、第八條、第九條、第二十四條及附件內(nèi)容進(jìn)行修訂?，F(xiàn)將具體條款修訂情況通知如下：

一、將第一條、第三條、第九條中涉及?白糖期權(quán)?的表述修改為?期權(quán)?，并對(duì)其他個(gè)別文字描述進(jìn)行完善；在第二十四條中明確修訂后《指引》的生效時(shí)間及原《指引》的廢止時(shí)間。

二、將第五條中涉及投資者真實(shí)交易經(jīng)歷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定修訂為：?交易所認(rèn)可的期權(quán)真實(shí)交易成交記錄限最近三年內(nèi)，以加蓋相關(guān)期貨公司或證券公司合法有效印章的境內(nèi)交易所商品期權(quán)或金融期權(quán)交易結(jié)算單為準(zhǔn)。目前金融

期權(quán)僅指上證50ETF期權(quán)。上證50ETF期權(quán)交易結(jié)算單應(yīng)同時(shí)具有買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)和賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)（不包括備兌）的交易記錄。?針對(duì)曾開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限但無(wú)交易成交記錄需要再次開(kāi)通交易權(quán)限的情況，修訂為?若客戶通過(guò)適當(dāng)性評(píng)估開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限后沒(méi)有境內(nèi)交易所期權(quán)真實(shí)交易成交記錄，再次開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限時(shí)仍需進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估?。

三、將第八條涉及知識(shí)測(cè)試流程及其全程錄像的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了修訂。第四項(xiàng)修訂為：?期貨公司會(huì)員應(yīng)要求客戶在其考場(chǎng)進(jìn)行知識(shí)測(cè)試，務(wù)必嚴(yán)格驗(yàn)證客戶身份……本所對(duì)期權(quán)知識(shí)測(cè)試的全程錄像不做強(qiáng)制要求，但通過(guò)測(cè)試的客戶須朗讀或在成績(jī)單上抄寫(xiě)以下承諾內(nèi)容：‘本人承諾，期權(quán)知識(shí)測(cè)試由本人獨(dú)立、自主完成，本人對(duì)測(cè)試成績(jī)負(fù)責(zé)。’期貨公司會(huì)員須對(duì)客戶朗讀或抄寫(xiě)承諾的過(guò)程錄像并存檔。期貨公司會(huì)員可以根據(jù)需要增加承諾內(nèi)容，但不能刪減內(nèi)容?。第五項(xiàng)修訂為：?組織測(cè)試的期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶出具測(cè)試成績(jī)單，成績(jī)單上應(yīng)打印出考試系統(tǒng)抓拍的照片，并加蓋期貨公司會(huì)員合法有效的印章。客戶和測(cè)試監(jiān)督人員須在成績(jī)單上簽名?。

四、將《指引》附件3中?境內(nèi)交易所商品期權(quán)真實(shí)交易成交記錄?修改為?境內(nèi)交易所期權(quán)真實(shí)交易成交記錄?。

本次修訂自發(fā)布之日起實(shí)施。

特此通知。

附件：1.《鄭州商品交易所期權(quán)投資者適當(dāng)性制度操作指引》修改條款對(duì)照表

2.《鄭州商品交易所期權(quán)投資者適當(dāng)性制度操作指引》

鄭州商品交易所

2017年12月8日