近年來,中國期貨市場發(fā)展迅猛,新品種不斷推出,保證金規(guī)模超越1000億元,中國已躍升為全球第二大商品期貨市場。在市場快速發(fā)展同時,期貨市場風(fēng)險控制工作也取得顯著進(jìn)步,客戶訴訟比例維持極低水平,穿倉事件鮮有發(fā)生。

　　“期貨市場近年來之所以在規(guī)范治理方面取得巨大成就,除了證監(jiān)會在期貨法律法規(guī)制度建設(shè)上的不懈努力外,市場各方在投資者教育方面所做的扎實工作發(fā)揮了重要作用”。中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受本報采訪時表示。

　　全方位開展投資者教育

　　該負(fù)責(zé)人表示,中期協(xié)投資者教育工作主要體現(xiàn)在制定行業(yè)投資者教育工作指引和規(guī)范性文件,組織、督導(dǎo)、評估、檢查會員投資者教育工作,規(guī)范、培訓(xùn)從業(yè)人員投資者教育工作。

　　2006年以來,隨著股指期貨籌備的開始以及商品期貨新品種的陸續(xù)推出,中期協(xié)圍繞黃金、鋼材、早秈稻、PVC等新品種的上市,和四家交易所以及有關(guān)現(xiàn)貨行業(yè)協(xié)會展開合作,逐步建立和完善了“2+1（中國期貨業(yè)協(xié)會＋現(xiàn)貨行業(yè)協(xié)會＋交易所）”的培訓(xùn)模式。

　　“協(xié)會組織的投資者全國巡回報告會已成為了我們投資者教育工作的品牌,投資者不僅了解了期貨投資的風(fēng)險,也明晰了期貨市場的特點和功能?！痹撠?fù)責(zé)人說,“我們還以報告會培訓(xùn)班為藍(lán)本,制成培訓(xùn)講義和光盤,在更廣泛的范圍放大投資者教育的宣傳效應(yīng)。”

　　“通過報告會和培訓(xùn)班,我們培養(yǎng)了眾多專業(yè)的培訓(xùn)師和分析師,光是股指期貨和黃金巡回報告會就培養(yǎng)了上千名分析師?！痹撠?fù)責(zé)人表示,“所有講師都經(jīng)過嚴(yán)格選拔和培訓(xùn),從語言、動作舉止、案例精選、氣氛調(diào)節(jié)等細(xì)節(jié)方面反復(fù)推敲和演練,力求精益求精。”

　　該負(fù)責(zé)人還透露,為進(jìn)一步擴(kuò)大期貨投資者教育活動的覆蓋面,中期協(xié)將整合行業(yè)資源,開辦期貨投資者遠(yuǎn)程教育學(xué)院,構(gòu)建投資者教育的長效機(jī)制。

　　“課程教材的編制是遠(yuǎn)程教育工作的第一步,我們正組織全行業(yè)的力量著手編寫系列叢書,每個品種編一冊書,對該品種涉及的產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)如何利用期貨市場進(jìn)行操作都進(jìn)行詳細(xì)介紹,力求成為具有廣泛影響力的期貨投資者教育讀物”。負(fù)責(zé)人說。

　　建立投資者教育長效機(jī)制

　　為進(jìn)一步將投資者教育工作引向深入,建立投資者教育長效機(jī)制,中期協(xié)去年12月發(fā)布了《期貨投資者教育工作指引》,對期貨投資者教育工作產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

　　“《指引》發(fā)布后,協(xié)會于今年5月18日下發(fā)了《關(guān)于落實〈期貨投資者教育工作指引〉、開展投資者教育工作檢查的通知》,從6月開始在期貨行業(yè)內(nèi)開展了一次全面的投資者教育工作檢查活動”,負(fù)責(zé)人表示,“此次檢查的目的是跟蹤、監(jiān)督、檢查期貨公司落實、執(zhí)行《指引》的情況,通過檢查,感覺《指引》頒布一年來確實取得了顯著成效。”

　　《指引》的發(fā)布及落實情況的檢查,引起了期貨公司對投資者教育工作的高度重視,不少期貨公司為在開戶環(huán)節(jié)加強(qiáng)投資者教育和信用征集工作,專門設(shè)計了《客戶資信調(diào)查和評估表》、《客戶調(diào)查問卷》等,加強(qiáng)對投資者需求及風(fēng)險偏好的了解,及時改進(jìn)投資者教育的內(nèi)容和方式。

　　銀河期貨北京營業(yè)部副總經(jīng)理趙偉對此深有感觸,“《指引》對于我們身處一線的營業(yè)部投教工作產(chǎn)生了很大的指導(dǎo)作用,我們認(rèn)識到,避談風(fēng)險并不是吸引客戶的有效手段。根據(jù)《指引》精神,我們加強(qiáng)期貨普及教育,增加培訓(xùn)內(nèi)容,把基礎(chǔ)知識、品種講座、技術(shù)分析、風(fēng)險控制、資金管理等課程模塊化,客戶對于營業(yè)部的服務(wù)更加滿意了?！?/P>

　　同時,很多期貨公司在推進(jìn)和落實投資者教育工作過程中,自發(fā)地做了很多新的嘗試,如浙江南華期貨、江蘇國聯(lián)期貨等多家公司專門制作了“開戶”光盤,在營業(yè)場所循環(huán)播放,為投資者講解期貨投資知識、進(jìn)行風(fēng)險提示,使投資者耳熟能詳。

　　河南萬達(dá)期貨公司在營業(yè)網(wǎng)點放置多媒體查詢系統(tǒng),設(shè)立“公司介紹”“投資者教育園地”“從業(yè)資格公示”“開戶流程”等欄目,使投資者方便、快捷地查詢到各種應(yīng)知應(yīng)會的信息和知識。