中國(guó)金融期貨市場(chǎng)發(fā)展邁出實(shí)質(zhì)性步伐，中金所22日正式啟動(dòng)股指期貨投資者開戶工作。對(duì)此，期貨日?qǐng)?bào)記者采訪了相關(guān)券商和期貨公司，被采訪人士大都表示，制度建設(shè)為股指期貨開戶工作的平穩(wěn)推進(jìn)起到重要作用，夯實(shí)了股指期貨發(fā)展的根基。

今年以來，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中金所針對(duì)市場(chǎng)情況陸續(xù)出臺(tái)了股指期貨相關(guān)制度，切實(shí)為股指期貨的平穩(wěn)推出保駕護(hù)航?！蛾P(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》、《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》、《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》等一系列規(guī)章制度的頒布實(shí)施，有效規(guī)范了當(dāng)前的股指期貨開戶工作。這些規(guī)章制度翔實(shí)地規(guī)定了對(duì)股指期貨交易客戶的基本要求，并對(duì)客戶的資金情況、基礎(chǔ)知識(shí)、交易經(jīng)歷等給出了具體指標(biāo)，對(duì)于指導(dǎo)當(dāng)前股指期貨開戶工作具有重大作用。

“前期我們依據(jù)證監(jiān)會(huì)的要求，嚴(yán)格把關(guān)，把投資者風(fēng)險(xiǎn)教育放在首位，切實(shí)落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度。自股指期貨受理開戶后，從各營(yíng)業(yè)部反饋回來的信息看，客戶普遍咨詢較多，實(shí)際開戶較少。資金、交易經(jīng)驗(yàn)和臨柜開戶等要求對(duì)于開戶量的限制比較明顯?！贝笸ㄗC券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理汪暉向期貨日?qǐng)?bào)記者介紹。當(dāng)前，公司主要工作重點(diǎn)放在投資者教育和制度建設(shè)方面，關(guān)于股指期貨業(yè)務(wù)的操作指引和實(shí)施細(xì)則已經(jīng)制定完畢，一旦IB資格開始批準(zhǔn)，公司將會(huì)按照業(yè)務(wù)制度操作指引來開展股指期貨業(yè)務(wù)。

盡管券商目前還沒有股指期貨開戶權(quán)限，但相關(guān)證券公司已經(jīng)開始依據(jù)相關(guān)制度提早做足了功課。中信證券大連營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理邱楠對(duì)期貨日?qǐng)?bào)記者表示，自投資者適當(dāng)性制度操作指引公布以來，公司就按照相關(guān)條件有針對(duì)性地對(duì)潛在投資者進(jìn)行股指期貨業(yè)務(wù)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，使其了解股指期貨交易的方方面面，為未來開戶工作做好準(zhǔn)備。

在談到當(dāng)前股指期貨開戶情況時(shí)，邱楠表示，市場(chǎng)投資者均表現(xiàn)出濃厚的興趣。由于前期投資者教育工作比較到位，投資者普遍對(duì)股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)有著深刻的認(rèn)識(shí)，所以開戶咨詢情況較多，實(shí)際開戶數(shù)量比較少。這種現(xiàn)象也得到中證期貨大連營(yíng)業(yè)部的認(rèn)可。據(jù)該營(yíng)業(yè)部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，由于目前證券公司客戶必須到期貨公司營(yíng)業(yè)部來辦理股指期貨手續(xù)，并且要提供客戶的資金、學(xué)歷、交易記錄等證明文件，這限制了過去兩日股指期貨的開戶數(shù)量。

據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解，大多數(shù)期貨公司正在按照相關(guān)規(guī)章制度要求建立本公司內(nèi)部的業(yè)務(wù)文件，為迎接未來的股指期貨開戶高峰期做好準(zhǔn)備?！拔覀儼凑展芍钙谪浲顿Y者適當(dāng)性制度的要求，結(jié)合公司具體情況，有針對(duì)性地建立公司內(nèi)部的業(yè)務(wù)操作流程?！濒斪C期貨相關(guān)人員向期貨日?qǐng)?bào)記者介紹道。一方面，新客戶要完全按照中金所的要求提供相關(guān)資料；另一方面，目前中金所開戶實(shí)行T+1制度，即在開戶資料提交完畢且沒有問題的情況下，需要客戶最低資金到位的第二天才能開通股指期貨交易權(quán)限。對(duì)于期貨公司老的商品期貨客戶，需要重新簽訂風(fēng)險(xiǎn)說明書并提交相關(guān)文件后才能辦理開戶手續(xù)。整個(gè)業(yè)務(wù)操作制度完全按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中金所的要求，切實(shí)規(guī)范了開戶環(huán)節(jié)的每一步。

中原期貨市場(chǎng)總監(jiān)李大雨也對(duì)期貨日?qǐng)?bào)記者表達(dá)了相似觀點(diǎn)，隨著股指期貨開戶工作的啟動(dòng)，中原期貨近兩日來咨詢開戶情況的投資者明顯增多，股指期貨模擬帳戶開通數(shù)量也顯著增加。公司在前期開展投資者教育工作的基礎(chǔ)上，依據(jù)證監(jiān)會(huì)和中金所的相關(guān)制度完善公司內(nèi)部的開戶流程，下一步會(huì)將重點(diǎn)放在為投資者介紹股指期貨開戶流程和要求上。

俗話說，兵馬未動(dòng)，糧草先行，股指期貨開戶工作開展兩日來的市場(chǎng)表現(xiàn)充分顯示出制度建設(shè)對(duì)于股指期貨平穩(wěn)運(yùn)行發(fā)展的重要性。在期貨日?qǐng)?bào)記者采訪過程中，業(yè)內(nèi)人士表示，盡管股指期貨開戶限制條件和要求起點(diǎn)較高，但這對(duì)于開戶工作的平穩(wěn)推進(jìn)和未來交易的風(fēng)險(xiǎn)控制都將具有重要的作用。